Đề thi Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ lớp CLC35. Cập nhật ngày 22/01/2013. Trường Đại học Luật TP. HCM. Lớp: Chất lượng cao 35. Thời gian làm bài: 75 phút. Sinh viên chỉ được sử dụng VBQPPL. 1 – Cty chứng khoán (CTCK) có thể xin phép tiến hành hoạt động bảo Nhận định môn Luật chứng khoán (có gọi ý trả lời) Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (306.14 KB, 41 trang ) 1/ Chứng chỉ tiền gửi là chứng khoán nợ. Sai vì chứng chỉ tiền gửi là do tổ chức tín dụng phát hành Tổng hợp 5 đề thi môn luật chứng khoán. Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (118.98 KB, 4 trang ) Tổng hợp 5 đề thi môn luật chứng khoán. Đề thi (60 phút không kể chép đề) 1. Hãy nêu và phân tích sự khác biệt giữa Thêm câu phản hồi. Bài tập môn Luật chứng khoán. Công ty cố phẩn A hiện có vốn điều lệ 20 tỷ đồng, kinh doanh trong 2 năm vừa qua đều có lãi, nhưng số lỗ luỹ tiến từ các năm trước là 1 tỷ đồng. Cổ phiếu phổ thông của Công ty đang được trên 100 nhà đầu tư Bài Tập Luật Chứng Khoán. Tổng hợp câu hỏi lý thuyết môn Luật chứng khoán (có file đáp án kèm theo) để bạn tham khảo, ôn tập chuẩn bị cho kỳ thi 2021 – 2022 tới đạt kết quả như mong muốn. .. Ug4lG5. Ngày đăng 20/01/2018, 1842 Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán ông Nguyễn Thành Văn 30/05/2017 Ông Nguyễn Thành Văn địa chỉ 39 Thành Công, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh a Đã có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn việc dự kiến giao dịch Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn - Thương mại - Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân, mã chứng khoán HQC, việc đăng ký mua cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin SGDCK Tp HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016 Tuy nhiên, từ ngày 17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn thực mua cổ phiếu HQC b Đã có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo không thời hạn kết thực giao dịch Ông Nguyễn Thành Văn bán cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016 Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo kết giao dịch ông Văn Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ông Nguyễn Thành Văn địa chỉ 39 Thành Công, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn việc dự kiến giao dịch Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn - Thương mại - Dịch vụ Địa ốc Hồng Qn, mã chứng khốn HQC, việc đăng ký mua cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin SGDCK Tp HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016 Tuy nhiên, từ ngày 17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn thực mua cổ phiếu HQC Phạt tiền đồng Hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn kết thực giao dịch Ông Nguyễn Thành Văn bán cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016 Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo kết giao dịch ông Văn Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng cơng ty cổ phần Sông Hồng 29/05/2017 Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ 70 An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng không thực công bố thông tin tài liệu Báo cáo tài BCTC năm 2015 kiểm toán; BCTC bán niên soát xét năm 2015, 2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối thực quyền cho cổ đông hữu tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 29/7/2016 Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 37/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ 70 An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Tám mươi lăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng không thực công bố thông tin tài liệu Báo cáo tài BCTC năm 2015 kiểm tốn; BCTC bán niên soát xét năm 2015, 2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối thực quyền cho cổ đông hữu tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 29/7/2016 Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 29/05/2017 CTCP Chứng khốn KIS Việt Nam 180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh a Vi phạm quy định hạn chế cho vay b Báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 538/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh cụ thể sau - Phạt tiền đồng Một trăm năm mươi triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Khoản 22, Khoản 25 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 Chính phủ sửa đổi, bổ sung điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vi phạm quy định hạn chế cho vay - Phạt tiền đồng Năm mươi triệu đồng theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Tổng cộng mức phạt tiền Công ty đồng Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị 26/05/2017 Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị Địa chỉ Số 25 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội a Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng công bố thông tin CBTT theo quy định, cụ thể Công ty không CBTT trang thông tin điện tử Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh HSX Cơng ty về Giải trình ngun nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp Báo cáo kết kinh doanh Quý I, II năm 2015 Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo kỳ năm trước, thông báo mời họp tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông ĐHĐCĐ thường niên năm 2015, Báo cáo tài BCTC quý IV/2016, Nghị Hội đồng quản trị HĐQT số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016, Nghị HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 việc thông qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trang thông tin điện tử HSX về Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trang thông tin điện tử Công ty về Thông báo ngày đăng ký cuối chốt danh sách họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Công bố thông tin ngày đăng ký cuối hưởng quyền mua, nhận cổ tức cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC bán niên năm 2016 soát xét; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2016 năm 2016, Văn số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016 ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ ngày 11/3/2016, Văn số 16/CV/CDO ngày 24/02/2016 họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn số 2906/2016/CV ngày 29/6/2016 ký hợp đồng kiểm toán ngày 29/6/2016 với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Kế tốn Hà Nội, Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Cơng ty CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX Công ty về BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015 công bố thông tin lý hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC Quý I/2015, BCTC Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 sốt xét; CBTT khơng thời hạn trang thơng tin điện tử HSX về Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành, Văn số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Định giá Thăng Long; CBTT khơng thời hạn trang thông tin điện tử Công ty về Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2015, tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 b Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo có nội dung khơng xác, cụ thể Tại Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết tháng đầu năm 2016 Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết năm 2016 Cơng ty có nội dung khơng có giao dịch với cơng ty mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành Tuy nhiên, theo hồ sơ, tài liệu Công ty cung cấp, năm 2016 Cơng ty có phát sinh giao dịch với Công ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng Thương mại Hồng Chung, Cơng ty cổ phần Đầu tư Phát triển Năng Lượng cơng ty có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Phát triển Đô thị Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc cải thông tin theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo có nội dung khơng xác Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ký ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị Địa chỉ Số 25 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng một trăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin CBTT theo quy định, cụ thể Công ty không CBTT trang thông tin điện tử Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh HSX Cơng ty về Giải trình ngun nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp Báo cáo kết kinh doanh Quý I, II năm 2015 Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo kỳ năm trước, thông báo mời họp tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông ĐHĐCĐ thường niên năm 2015, Báo cáo tài BCTC quý IV/2016, Nghị Hội đồng quản trị HĐQT số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016, Nghị HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 việc thông qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trang thông tin điện tử HSX về Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trang thông tin điện tử Công ty về Thông báo ngày đăng ký cuối chốt danh sách họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Công bố thông tin ngày đăng ký cuối hưởng quyền mua, nhận cổ tức cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC bán niên năm 2016 sốt xét; Báo cáo tình hình quản trị công ty tháng 2016 năm 2016, Văn số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016 ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ ngày 11/3/2016, Văn số 16/CV/CDO ngày 24/02/2016 họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn số 2906/2016/CV ngày 29/6/2016 ký hợp đồng kiểm tốn ngày 29/6/2016 với Cơng ty TNHH Kiểm toán Kế toán Hà Nội, Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Công ty CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX Công ty về BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015 công bố thơng tin lý hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm toán định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC Quý I/2015, BCTC Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 soát xét; CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX về Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành, Văn số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Định giá Thăng Long; CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử Công ty về Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2015, tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Phạt tiền đồng một trăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo có nội dung khơng xác, cụ thể Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết tháng đầu năm 2016 Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết năm 2016 Cơng ty có nội dung khơng có giao dịch với cơng ty mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc điều hành Tuy nhiên, theo hồ sơ, tài liệu Công ty cung cấp, năm 2016 Cơng ty có phát sinh giao dịch với Cơng ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng Thương mại Hồng Chung, Cơng ty cổ phần Đầu tư Phát triển Năng Lượng cơng ty có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Phát triển Đô thị Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc cải thơng tin theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo có nội dung khơng xác Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Ơng Trần Ngọc Bê 26/05/2017 Ơng Trần Ngọc Bê địa chỉ Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính báo cáo khơng thời hạn khơng cổ đơng lớn ngày 27/9/2016, Ơng Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số luợng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu Cơng ty cổ phần Sản xuất kinh doanh kim khí mã chứng khốn KKC thực giao dịch bán cổ phiếu KKC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ phiếu KKC lưu hành có quyền biểu quyết, khơng cổ đơng lớn KKC đến ngày 27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 31/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Ơng Trần Ngọc Bê, địa chỉ Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Hai mươi lăm triệu đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính báo cáo khơng thời hạn khơng cổ đơng lớn ngày 27/9/2016, Ơng Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số luợng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu Cơng ty cổ phần Sản xuất kinh doanh kim khí mã chứng khốn KKC thực giao dịch bán cổ phiếu KKC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ phiếu KKC lưu hành có quyền biểu quyết, khơng cổ đơng lớn KKC đến ngày 27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP chứng khoán Phương Đơng 26/05/2017 Cơng ty Cổ phần chứng khốn Phương Đơng Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh vi phạm quy định hạn chế đầu tư công ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ theo quy định Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 537/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Cơng ty Cổ phần chứng khốn Phương Đơng Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh cụ thể sau Phạt tiền đồng Một trăm triệu đồng theo quy định Điểm đ Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ theo quy định Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Dương Đức Ngọc 25/05/2017 Ông Dương Đức Ngọc địa chỉ Số 8, Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán HKB thực giao dịch bán cổ phiếu HKB Tuy nhiên, ông Ngọc không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước thực giao dịch nêu trên Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ký ban hành Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ơng Dương Đức Ngọc địa chỉ Số 8, Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Bốn mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng theo quy định Điểm a Khoản Điều 27 Điểm b Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán HKB thực giao dịch bán cổ phiếu HKB Tuy nhiên, ông Ngọc không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước thực giao dịch nêu trên Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Cơng viên, xanh Hải Phòng 24/05/2017 Cơng ty cổ phần Cơng viên, xanh Hải Phòng địa chỉ 53 Lạch Tray, phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng nộp hồ sơ đăng ký cơng ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 25/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Cơng viên, xanh Hải Phòng địa chỉ 53 Lạch Tray, phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng, cụ thể sau Phạt tiền đồng năm triệu đồng theo quy định Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ 19/05/2017 Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ địa chỉ 15 đường số 2, Cư Xá Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên quan đến ơng Trần Anh Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sacom, mã chứng khoán SAM, mua cổ phiếu SAM bán cổ phiếu SAM khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày 15/8/2016 không thực báo cáo trước giao dịch Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 23/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ địa chỉ 15 đường số 2, Cư Xá Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Bảy mươi triệu đồng theo quy định Điểm a Khoản Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên quan đến ơng Trần Anh Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sacom, mã chứng khoán SAM, mua cổ phiếu SAM bán cổ phiếu SAM khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày 15/8/2016 không thực báo cáo trước giao dịch Bài 10 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Ngọc Nam 18/05/2017 Ông Nguyễn Ngọc Nam địa chỉ Ngõ 102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo việc dự kiến giao dịch Ơng Nguyễn Ngọc Nam, người có liên quan với ơng Nguyễn Ngọc Bình - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cơ điện Xây dựng Việt Nam, mã chứng khoán MCG, mua tổng cộng cổ phiếu MCG từ ngày 06/11/2015 đến ngày 21/12/2015 không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh việc dự kiến giao dịch Giải Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN ban hành Quyết định số 22/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ơng Nguyễn Ngọc Nam địa chỉ Ngõ 102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà Nội, cụ thể sau Phạt tiền đồng Mười lăm triệu đồng theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Bảo hiểm Viễn Đông, địa chỉ 80 Võ Văn Tần, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Tám mươi triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với UBCKNN CTCP Bảo hiểm Viễn Đông thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ cho cá nhân để tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng không gửi hồ sơ đăng ký tới UBCKNN Bài 71 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng CTCP Armephaco 15/12/2016 CTCP Armephaco nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành CTCP Armephaco, cụ thể sau Phạt tiền đồng Bốn mươi triệu đồng theo quy định Điểm a Khoản Điều Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Bài 72 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Giống Gia súc Hà Nội 29/11/2016 CTCP Giống Gia súc Hà Nội, địa chỉ Tổ 15, Phường Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành CTCP Giống Gia súc Hà Nội, địa chỉ Tổ 15, Phường Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội, cụ thể sau Cảnh cáo theo quy định Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Bài 73 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán SmartInvest 25/11/2016 Cơng ty cổ phần Chứng khốn SmartInvest Tầng 4, số 70 Nam Đồng, Phường Nam Đồng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khốn SmartInvest Tầng 4, số 70 Nam Đồng, Phường Nam Đồng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội cụ thể sau Phạt tiền đồng Một trăm triệu đồng theo quy định Điểm đ Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Bài 74 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng Cơng ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn 22/11/2016 Tổng Công ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn, địa chỉ Số 06 Hai Bà Trưng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng công bố thông tin theo quy định pháp luật Không công bố thông tin trang thông tin điện tử cơng ty tài liệu Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Điều lệ công ty; không công bố thông tin hệ thống công bố thông tin UBCKNN tài liệu Báo cáo tài BCTC kiểm tốn năm 2014, 2015; BCTC riêng hợp Quý 3,4/2014, Quý 1,2,3,4/2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổng Công ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn, địa chỉ Số 06 Hai Bà Trưng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau Phạt tiền đồng Một trăm triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Vì có hành vi vi phạm hành chính Khơng công bố thông tin theo quy định pháp luật Không công bố thông tin trang thông tin điện tử cơng ty tài liệu Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Điều lệ công ty; không công bố thông tin hệ thống công bố thông tin UBCKNN tài liệu Báo cáo tài BCTC kiểm tốn năm 2014, 2015; BCTC riêng hợp Quý 3,4/2014, Quý 1,2,3,4/2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015 Bài 75 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Chăn ni Phú Sơn 22/11/2016 Công ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn Địa chỉ 101 ấp Phú Sơn, xã Bắc Sơn, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật Ngày 08/7/2016, UBCKNN nhận Báo cáo kết phát hành cổ phiếu số 09/BCPS đề ngày 05/7/2016 Công ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn Mã chứng khốn PSL Theo báo cáo Cơng ty, số lượng cổ phiếu phát hành thành công cổ phiếu Tuy nhiên, ngày 29/7/2016, Công ty thực cơng bố thơng tin có thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành hệ thống công bố thông tin UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn Địa chỉ 101 ấp Phú Sơn, xã Bắc Sơn, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai, cụ thể sau Phạt tiền đồng Năm mươi triệu đồng theo quy định Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật Ngày 08/7/2016, UBCKNN nhận Báo cáo kết phát hành cổ phiếu số 09/BCPS đề ngày 05/7/2016 Công ty cổ phần Chăn ni Phú Sơn Mã chứng khốn PSL Theo báo cáo Công ty, số lượng cổ phiếu phát hành thành công cổ phiếu Tuy nhiên, ngày 29/7/2016, Công ty thực công bố thông tin có thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành hệ thống công bố thông tin UBCKNN Bài 76 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm 22/11/2016 Công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm Địa chỉ 278 Tôn Đức Thắng, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật Từ năm 2014 đến nay, Công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm không công bố thông tin trang thông tin điện tử Công ty hệ thống công bố thông tin UBCKNN thông tin theo quy định Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm - Theo điểm b, khoản 4, điều 33 Phạt từ 70-100tr đồng Đối với hành vi Không công bố thông tin theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bài 77 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Công ty cổ phần Gentraco 21/11/2016 Công ty cổ phần Gentraco Địa chỉ 121 Nguyễn Thái Học, phường Thốt Nốt, quận Thốt Nốt, thành phố Cần Thơ có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn theo quy định pháp luật Công ty cổ phần Gentraco báo cáo UBCKNN không thời hạn tài liệu Báo cáo tài BCTC riêng năm 2014 kiểm toán, BCTC hợp năm 2014 kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2014, Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, BCTC riêng năm 2015 kiểm toán, BCTC hợp năm 2015 kiểm toán Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành Công ty cổ phần Gentraco - Khoản 2, điều 34, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi báo cáo không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bài 78 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương 18/11/2016 Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương, địa chỉ Tầng 3, Tòa nhà Machinco Building, số 444 Hoàng Hoa Thám, phường Thụy Khuê, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội a Đã thực hành vi vi phạm hành chính Khơng thơng báo việc thay đổi người uỷ quyền công bố thông tin CBTT theo quy định pháp luật b Đã thực hành vi vi phạm hành chính Khơng cơng bố thông tin theo quy định pháp luật Công ty không CBTT theo quy định pháp luật tài liệu hệ thống CBTT UBCKNN, trang thông tin điện tử Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội HNX Công ty tài liệu Nghị Hội đồng quản trị HĐQT số 12NQ/HĐQT/API ngày 06/02/2015 việc chuyển nhượng cổ phần Công ty cổ phần CTCP Đầu tư Apec Thái Nguyên; Nghị HĐQT số 16/NQ/HĐQT/API ngày 16/3/2015 việc góp vốn thành lập CTCP Đầu tư Apec Túc Duyên; Biên số 02A/2016/BB-HĐQT Quyết định số 02A/2016/QĐ-HĐQT ngày 20/5/2016 thông qua việc từ nhiệm thành viên HĐQT ông Trần Vũ Phương; CBTT hệ thống CBTT UBCKNN, trang thông tin điện tử HNX Công ty không thời hạn Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2015; CBTT trang thông tin điện tử HNX không thời hạn đối với Quyết định HĐQT số 133/2014/QĐ-APECI ngày 20/12/2014 thay đổi nhân lãnh đạo Công ty, Nghị số 136/API/NQ-HĐQT ngày 16/12/2014 thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, Quyết định số 78/2014/QĐ-API ngày 28/5/2014 thành lập Công ty cổ phần Đầu tư Apec Bình Định c Đã thực hành vi vi phạm hành chính Khơng sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp Tại thời điểm hoàn tất hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ với UBCKNN ngày 09/3/2015, Công ty thực chuyển nhượng dự án Khu công nghiệp Điềm Thụy cho CTCP Tập đồn Việt Phương, khơng tiếp tục đầu tư vào dự án Công ty không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ Bài làm a/ - - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, 2, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương khoản 39, điều 4, nđ số 145/2016/nđ-cp sửa đổi nđ 108 Điểm a, Khoản 1, điều 33, Cảnh cáo hành vi Không đăng ký lại người ủy quyền công bố thông tin b/ - - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương Điểm b, khoản 4, điều 33, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Không công bố thông tin theo quy định pháp luật c/ - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương - Điểm a, khoản 2, điều 4, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp Bài 79 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Quốc tế Sơn Hà 15/11/2016 Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà địa chỉ Lô CN1, Cụm công nghiệp Từ Liêm, phường Minh Khai, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác Theo thơng tin công bố Bản cáo bạch chào bán cổ phiếu công chúng ngày 30/7/2015, phương án khả thi đầu tư dây chuyền sản xuất Bình nước nóng Chậu rửa cao cấp Công ty Đại hội đồng cổ đông thường niên tổ chức ngày 17/4/2015 Nghị Hội đồng quản trị số 810/QĐ-HĐQT ngày 24/6/2015 thông qua, theo đó, thời gian thực dự án dự kiến vào Quý III/2015, kế hoạch sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán vào Quý III/2015 Tuy nhiên, Công ty bắt đầu thực đầu tư cho dự án Chậu rửa cao cấp Bình nước nóng mua máy móc thiết bị, xây dựng nhà xưởng mới từ tháng 01/2015, trước Đại hội đồng cổ đông thường niên Hội đồng quản trị thông qua Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà - khoản 40, điều nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điểm d, khoản điều 33 nđ 108, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Công bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình - Khoản 41, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp Biện pháp khắc phục hậu quảBuộc hủy bỏ thông tin cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định điểm d khoản Điều Bài 80 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Lê Vĩnh Sơn ơng Lê Hồng Hà 15/11/2016 Ơng Lê Vĩnh Sơn địa chỉ Lô 40 BT4 Bắc Linh Đàm X2 Hồng Liệt, Hồng Mai, Hà Nội ơng Lê Hoàng Hà địa chỉ Số 332 Kim Ngưu, Minh Khai, Hai Bà Trưng, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích giao dịch với bên có quyền lợi liên quan đến Cơng ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà Cơng ty, cụ thể - Ơng Lê Vĩnh Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty, đại diện cho Công ty cấp khoản vay cho Công ty cổ phần Hiway Việt Nam - tổ chức liên quan đến Chủ tịch HĐQT Công ty chưa đại hội đồng cổ đông thông qua; cấp khoản vay cho công ty Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh thương mại Vinaconex Công ty TNHH Một thành viên Sơn Hà Nghệ An - Ơng Lê Hồng Hà, Tổng Giám đốc Công ty, đại diện cho Công ty cấp khoản vay cho Công ty cổ phần Hiway Việt Nam - tổ chức liên quan đến Chủ tịch HĐQT Công ty chưa đại hội đồng cổ đông thông qua; cấp khoản vay cho công ty Công ty Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh thương mại Vinaconex Bài làm - Thẩm quyền theo điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền định phạt hành ơng Lê Vĩnh Sơn chủ tịch HĐQT ơng Lê Hồng Hà TGĐ - Theo quy định điểm b, khoản 12, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi Khoản 3, điều 11 nđ 108, Chủ tịch Hội đồng quản trị Lê Vĩnh Sơn, Tổng giám đốc Lê Hồng Hà có hành vi Khơng tuân thủ đầy đủ trách nhiệm nghĩa vụ quản trị công ty; vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích giao dịch với bên có quyền lợi liên quan đến cơng ty - Mức phạt đồng đến đồng Mức phạt tiền cụ thể đồng - Khoản 5, điều 11 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có cho cơng ty đại chúng thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 81 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Siam Brothers Việt Nam 14/11/2016 Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam Địa chỉ Tòa nhà Anna, số 10, Cơng viên Phần mềm Quang Trung, phường Tân Chánh Hiệp, Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật Căn Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng số 31/GCN-UBCK ngày 09/6/2016 UBCKNN cấp, Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam phải hoàn thành đợt chào bán chứng khốn cơng chúng vào ngày 06/9/2016 Tuy nhiên, từ ngày 07/9/2016 đến ngày 15/9/2016, Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam nhận tiền mua chứng khoán cổ đông Bài làm - Thẩm quyền theo quy định điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền định phạt hành Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam - Theo quy định điểm a, khoản 3, điều NĐ 108/2013/NĐ-CP, công ty vi phạm quy định Thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật - Mức phat đồng đến đồng - Mức phat cụ thể đồng - Khoản 7, điều 6 phải thu hồi chứng khoán chào bán, hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc nếu có cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Bài 82 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng Cơng ty Rau quả, nông sản-CTCP 11/11/2016 Tổng Công ty Rau quả, nông sản-CTCP Địa chỉ Số 02 Phạm Ngọc Thạch, Kim Liên, Quận Đống Đa, Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Tổng Cơng ty Rau quả, nông sản-CTCP - Khoản 2, điều 9, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 83 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Cấp nước Lạng Sơn 20/10/2016 Cơng ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn Địa chỉ 14/10 đường Lê Đại Hành, phường Đông Kinh, Thành phố Lạng Sơn, Tỉnh Lạng Sơn có hành vi vi phạm hành chính Nộp hồ sơ đăng ký cơng ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Tại thời điểm ngày 10/4/2009, Cơng ty cổ phần Cấp nước Lạng Sơn trở thành công ty đại chúng Cơng ty có vốn điều lệ thực góp 10 tỷ đồng có 100 cổ đơng Tuy nhiên, đến ngày 13/5/2016, Công ty nộp hồ sơ công ty đại chúng cho UBCKNN Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Cấp nước Lạng Sơn - Khoản 11, điều nđ 145/2016/nđ-cp bổ sung thêm khoản 5, điều nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 36 tháng từ tháng 4/2009- tháng 5/2016 Bài 84 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long 19/10/2016 Cơng ty cổ phần Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long Địa chỉ Tầng Tòa nhà PJICO Tower, 186 Điện Biên Phủ, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty bầu thành viên Ban kiểm sốt Tại Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2015, Công ty tổ chức bầu thành viên Ban kiểm sốt khơng theo quy định Điểm c Khoản Điều 104 Luật Doanh nghiệp năm 2005 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long - Khoản 12, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi khoản 4, điều 11, nđ 108/2013/nđ cp Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty bầu thành viên Ban kiểm soát Bài 85 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Phạm Hồng Dương 18/10/2016 Ơng Ơng Phạm Hồng Dương Địa chỉ Bình Hòa, Thái Bình, Châu Thành, Tây Ninh có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn kết thực giao dịch từ ngày 02/6/2016 đến ngày 10/6/2016, ông Phạm Hồng Dương - Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh mã chứng khốn SBT thực giao dịch bán cổ phiếu SBT đến ngày 29/6/2016, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nhận báo cáo kết giao dịch ông Dương Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành ơng Phạm Hồng Dương Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nghị định 108/2013/nđ-cp g Phạt tiền từ đồng đến đồng giao dịch từ cổ phiếu hành vi báo cáo không thời hạn kết thực giao dịch Bài 86 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán Artex 17/10/2016 CTCP Chứng khoán Artex, địa chỉ Tầng 5, Tòa nhà FLC Landmark Tower, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Tp Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn tỷ lệ đầu tư vào dự án kinh doanh Công ty vượt 15% vốn chủ sở hữu tổng tỷ lệ đầu tư vào dự án kinh doanh Công ty vượt 20% vốn chủ sở hữu Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành CTCP Chứng khốn Artex - Khoản 24, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi tiêu đề k3 Điểm đ, khoản 3, điều 21, nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm quy định hạn chế đầu tư công ty chứng khoán - Khoản 24, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp khoản 5, điều 21, nđ 108/2013/nđ-cp Hình thức xử phạt bổ sung Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn cơng ty chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định điểm c, đ, g khoản khoản Điều này.” Bài 87 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội 17/10/2016 CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội - Khoản 2, điều 9 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 88 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán bà Nguyễn Thị Bích Ngọc 17/10/2016 Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, địa chỉ Khóm 1, thị trấn Tam Bình, Vĩnh Long có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo trước thực giao dịch Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc người có liên quan với ông Nguyễn Quốc Việt - thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh, mã chứng khốn SBT, mua cổ phiếu SBT vào ngày 19/08/2016 không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 89 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Văn Viết Tuấn 14/10/2016 Ông Văn Viết Tuấn địa chỉ 15 Trần Doãn Khanh, Phường Đa Kao, Quận 1, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Không báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ơng Văn Viết Tuấn - Phó Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Viettronics Tân Bình, mã chứng khoán VTB, mua cổ phiếu VTB từ ngày 13/4/2016 đến ngày 19/7/2016 không thực báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Ơng Văn Viết Tuấn - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 90 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD 13/10/2016 Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD Địa chỉ Số 122B, phố Quang Trung, phường Quang Trung, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác Tại Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD, Công ty công bố nội dung “Cơng ty tốn đầy đủ, hạn khoản nợ khoản vay khơng có nợ q hạn Tính đến 31/03/2016, Cơng ty khơng có khoản nợ hạn Ngân hàng với nhà cung cấp.” Tuy nhiên, thời điểm 31/3/2016, Cơng ty có số khoản nợ ngân hàng thương mại hạn toán Ngày 30/9/2016, Sở giao dịch chứng khốn Chí Minh công bố thông tin nội dung Công văn số 49/CV-HCD ngày 22/9/2016 Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD việc đính thơng tin Bản cáo bạch Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD - - - khoản 40, điều nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điểm d, khoản điều 33 nđ 108, Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Công bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình Khoản 41, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp Biện pháp khắc phục hậu quảBuộc hủy bỏ thơng tin cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Khoản 41, điều nđ 145/2016/nđ-cp, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định điểm d khoản Điều này.” Bài 91 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Xây dựng 204 11/10/2016 CTCP Xây dựng 204, địa chỉ Số 268c đường Trần Nguyên Hãn, quận Lê Chân, Thành phố Hải Phòng có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Báo cáo UBCKNN không thời hạn tài liệu Báo cáo tài kiểm tốn năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, 2016 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành CTCP Xây dựng 204 - Khoản 2, điều 34 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi báo cáo không thời hạn, theo quy định pháp luật Bài 92 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Lê Văn Dĩnh 10/10/2016 Ơng Lê Văn Dĩnh Địa chỉ 42/14 Hoàng Hoa Thám, phường 7, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch ngày 08/8/2016, ông Lê Văn Dĩnh – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh mã chứng khốn SBT thực giao dịch mua cổ phiếu SBT không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định phạt hành Ông Văn Viết Tuấn - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 93 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp 03/10/2016 Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp Địa chỉ Tổ 47 Thị trấn Đông Anh, huyện Đơng Anh, Thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin không thời hạn theo quy định pháp luật Công ty Cổ phần Khóa Việt - Tiệp Cơng ty cơng bố thông tin trang thông tin điện tử Công ty không thời hạn theo quy định pháp luật tài liệu Báo cáo tài kiểm toán năm 2013, 2014; Báo cáo thường niên năm 2013, 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2013, 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2014, 2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014, 2015 Bài làm - - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp Khoản 3, điều 33 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn theo quy định pháp luật Bài 94 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán ông Nguyễn Ngọc Thương ông Bùi Anh Tuấn 03/10/2016 Ông Nguyễn Ngọc Thương địa chỉ 401 Lô A, Chung cư Gò Dầu, phường Tân Quý, Quận Tân Phú, Thành phố Hồ Chí Minh ơng Bùi Anh Tuấn địa chỉ Biên Hòa, Đồng Nai có hành vi vi phạm hành chính Báo cáo khơng thời hạn lý không thực giao dịch, cụ thể - Ông Nguyễn Ngọc Thương - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến mã chứng khoán DID đăng ký thực giao dịch bán cổ phiếu DID từ ngày 16/11/201511/12/2015 thực tế bán cổ phiếu thời gian trên Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo lý không thực giao dịch ơng Nguyễn Ngọc Thương - Ơng Bùi Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến mã chứng khoán DID đăng ký bán cổ phiếu DID từ ngày 16/11/2015 đến ngày 11/12/2015 thực tế bán cổ phiếu thời gian này Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo lý không thực giao dịch ông Bùi Anh Tuấn Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Ơng Nguyễn Ngọc Thương - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến, Ông Bùi Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến - Khoản 35, điều nđ 145/2016/nđ-cp, sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng giao dịch từ cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng quỹ quyền mua chứng quỹ quỹ đóng Hành vi báo cáo không thời hạn lý không thực giao dịch Bài 95 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty Cổ phần Sara Việt Nam 27/09/2016 Công ty Cổ phần Sara Việt Nam, địa chỉ Phòng 205 nhà A5 khu chung cư Đại Kim, Định Cơng, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, Thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật Công bố thông tin trang thơng tin điện tử Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội không thời hạn theo quy định tài liệu Báo cáo tài năm 2014 2015 kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2014, Báo cáo tài quý 1/2015, Báo cáo tài bán niên năm 2015 soát xét, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2015 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty Cổ phần Sara Việt Nam - Khoản 3, điều 33 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn theo quy định pháp luật Bài 96 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Thiết bị y tế Việt Nhật 23/09/2016 Công ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật không công bố thông tin theo quy định pháp luật Cụ thể Công ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật không công bố thông tin theo quy định pháp luật tài liệu Báo cáo tài BCTC hợp Q 2/2014, thơng tin ông Lê Văn Hướng bị bắt tạm giam ngày 17/6/2015, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015, việc thay đổi Tổng giám đốc ngày 28/7/2015, việc thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ngày 03/8/2015, BCTC công ty mẹ hợp Quý Quý 2/2015, BCTC công ty mẹ hợp bán niên năm 2015 soát xét, BCTC hợp Quý Quý 4/2015, BCTC công ty mẹ hợp năm 2015 kiểm tốn, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC Cơng ty mẹ hợp Quý 1/2016 Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật - Điểm b, khoản 4, điều 33 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi vi phạm Không công bố thông tin theo quy định pháp luật Bài 97 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Quốc Phòng 23/09/2016 Ông Nguyễn Quốc Phòng, địa chỉ 31 đường 71 khu cư xá ngân hàng, phường Tân Thuận Tây, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch Ơng Nguyễn Quốc Phòng - Trưởng ban Kiểm sốt Cơng ty cổ phần Khống sản xây dựng Bình Dương, mã chứng khốn KSB mua cổ phiếu KSB vào ngày 29/6/2016 khơng báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ đồng đến đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu khơng báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 98 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Thủy Tạ 21/09/2016 Công ty cổ phần Thủy Tạ địa chỉ Số Lê Thái Tổ, phường Hàng Trống, quận Hồn Kiếm, Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính Khơng báo cáo theo quy định pháp luật Công ty cổ phần Thủy Tạ không báo cáo UBCKNN thông tin định kỳ báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty nghị ĐHĐCĐ thường niên từ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN đến nay Bài làm - Thẩm quyền nđ số 108/2013/nđ-cp theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Thủy Tạ - Điểm a, khoản 3, điều 34 Phạt tiền từ đồng đến đồng hành vi Không báo cáo theo quy định pháp luật Bài 99 Khởi tố vụ án hình “Trần Hữu Tiệp đồng bọn lừa đảo chiếm đoạt tài sản” 20/09/2016 Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận Thơng báo Cơ quan An ninh điều tra – Bộ Cơng an, theo đó, ngày 16/9/2016, Cơ An ninh điều tra – Bộ Công an định khởi tố vụ án hình “Trần Hữu Tiệp đồng bọn lừa đảo chiếm đoạt tài sản” xảy Hà Nội tỉnh; ngày 19/9/2016, Cơ An ninh điều tra – Bộ Công an tống đạt Quyết định khởi tố bị can, thi hành Lệnh bắt bị can để tạm giam Trần Hữu Tiệp – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mỏ Xuất nhập khoáng sản miền Trung Bài 100 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Mạnh Tòng 16/09/2016 Ơng Nguyễn Mạnh Tòng, địa chỉ số 15 đường số 10, phường Phú Mỹ, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính Thực giao dịch chứng khốn khơng quy định pháp luật khơng nội dung đăng ký Ơng Nguyễn Mạnh Tòng, người có liên quan với bà Hồng Thị Hồi Linh - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chương Dương, mã chứng khoán CDC, đăng ký mua cổ phiếu CDC từ ngày 04/4/2016 đến ngày 03/5/2016 Tuy nhiên, ơng Tòng mua cổ phiếu CDC vào ngày 30/3/2016 trước có cơng bố thơng tin từ Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh; đồng thời từ ngày 30/3/2016 đến ngày 03/5/2016, ông Tòng mua tổng cộng cổ phiếu CDC, mua vượt cổ phiếu CDC so với số lượng cổ phiếu đăng ký mua với Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Bài làm - Thẩm quyền điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định phạt hành Ơng Nguyễn Mạnh Tòng - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ đồng đến đồng giao dịch từ cổ phiếu hành vi giao dịch không thời gian, khối lượng đăng ký - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp 6 Phạt tiền gấp hai lần mức tiền phạt quy định khoản 2, khoản khoản Điều trường hợp không báo cáo việc dự kiến giao dịch, kết thực giao dịch, lý không thực giao dịch không thực hết khối lượng đăng ký; khơng báo cáo có thay đổi số lượng cổ phiếu chứng quỹ sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu chứng quỹ; không báo cáo sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chứng quỹ quỹ đóng khơng cổ đơng lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng khơng báo cáo trước thực giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng ... thường ngày 29/7/2016 Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 29/05/2017 CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường... dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP chứng khốn Phương Đơng 26/05/2017 Cơng ty Cổ phần chứng. .. lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 22 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán - Xem thêm -Xem thêm Bài tập tự luận môn luật chứng khoán, Bài tập môn Luật chứng khoán Ngày đăng 10/03/2015 Công ty cố phẩn A hiện có vốn điều lệ 20 tỷ đồng, kinh doanh trong 2 năm vừa qua đều có lãi, nhưng số lỗ luỹ tiến từ các năm trước là 1 tỷ đồng. Cổ phiếu phổ thông của Công ty đang được trên 100 nhà đầu tư không chuyên nghiệp sở hữu. Vào tháng 4/200, công ty đã thực hiện việc mua 10 nghìn cổ phiếu. Vậy số cổ phiếu được phép phát hành của Công ty, cổ phiếu đang lưu hành của Công ty là bao nhiêu? Một nhà đầu tư B, hiện tại đầu năm 2007 nắm giữ 20 nghìn cổ phiếu của Công ty, cổ đông A có phải là công ty lớn không? Vì sao? Mong luật sư giải đáp dùm! 10706 Cảm ơn Phản hồi Chủ đề đang được đánh giá Click vào bảng để xem hiển thị đầy đủ thông tin Bạn vui lòng đăng nhập hoặc Đăng ký tại đây để tham gia thảo luận 1. So sánh thị trường tập trung và phi tập trung OTCThị trường OTCKhông có địa điểm giao dịch cụ thểGD Cơ chế thương lượng và thỏa thuận là chủ yếuCó nhiều mức giá đối với một CK trong cùng một thời điểmCK có độ rủi ro caoSử dụng hệ thống mạng máy tính diện rộng để giao dịchTổ chức quản lý trực tiếp là SGD hoặc Hiệp hội CKCơ chế thanh toán linh hoạt và đa dạng2. So sánh thị trường OTC và thị trường tự do Điểm giống nhau•Địa điểm giao dịch là phi tập trung.•Cơ chế xác lập giá thương lượng và thoả thuận là chủ yếu•Chứng khoán phần lớn là có tỷ lệ sinh lời cao và rủi ro Điểm khác nhauOTCĐược tổ chức chặt chẽGD thoả thuận qua mạngCác CK mua bán là các CK được phát hành ra công chúngCó sự quản lý, giám sát của NN và Tổ chức tự quản3. Phân biệt quỹ đầu tư CK và cty đầu tư CKQuỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán đều là hai hình thức đầu tư tập hình thức này có những điểm gì khác nhau?Căn cứ quy định tại khoản 27 Điều 6 Luật hợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH thì Quỹđầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từviệc đầu tư vào chứng khoán hoặc các dạng tài sản đầu tư khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầutư không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của Công ty đầu tư chứng khoán là công ty được thành lập từ vốn góp của các nhà đầu tư và sửdụng số vốn góp đó để đầu tư chủ yếu vào chứng khoán nhằm tìm kiếm lợi đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán đều là hai hình thức đầu tư tập thể, đượcthành lập với hoạt động kinh doanh chính là đầu tư chứng khoán thu lợi nhuận. Tuy nhiên, hai hìnhthức này có những điểm khác nhau saua. Về hình thức- Quỹ đầu tư chứng khoán là 1 quỹ tiền tệ và không có tư cách pháp Công ty đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần theo quy định của Luậtdoanh nghiệp 2014 để đầu tư chứng khoán. Do đó, công ty đầu tư chứng khoán có tư cách pháp Về việc thành lập- Quỹ đầu tư chứng khoán Điều 83 Luật hợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH quy địnhviệc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán+ Công ty quản lý quỹ phát hành và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo quy định tại Điều 90của Luật hợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoánNhà nước+ Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ thực hiện theo quy định tại Điều 95 của Luậthợp nhất luật chứng khoán số 27/VBHN-VPQH và phải báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà đó, mọi hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán hoàn toàn lệ thuộc vào công ty quản lý quỹ- Công ty đầu tư chứng khoánCổ đông sáng lập hoặc công ty quản lý quỹ đứng ra thành lập, phát hành và chào bán cổ phiếu racông chúngThep đó, có thể thấy công ty đầu tư chứng khoán có tư cách hoàn toàn độc lập với công ty quản Tư cách của nhà đầu tư- Quỹ đầu tư chứng khoán+ Nhà đầu tư là người hưởng lợi từ hoạt động đầu tư mà họ ủy thác cho công ty quản lý quỹ.+ Có quyền tài sản và một phần quyền quản Công ty đầu tư chứng khoán Nhà đầu tư là cổ đông, có quyền quản lý và quyền tài Phân loại- Quỹ đầu tư chứng khoán gồm 2 loại+ Quỹ đại chúng quỹ đóng và quỹ mở+ Quỹ thành Công ty đầu tư chứng khoán bao gồm+ Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.+ Công ty đầu tư chứng khoán riêng rẻ Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ ủy thác quản lý vốn;Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn.4. Phân biệt chào bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ lần đầu IPO và chào bán chíChào bán lần đầuChào bán thêmChủ thểthực hiệnThường là các công ty mới thành lập hoặc cáccông ty nhỏ, công ty một chủ muốn chuyểnđổi thành công ty cổ phần đại ty đại chúngMục đíchHuy động vốn cho tổ chức phát hành. Chàobán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để trởthành công ty đại chúng nhưng không làmtăng vốn điều lệ của tổ chức phát tăng thêm vốn điều lệ cổ phẩn hoặc vốn tựcó trái phiếu đẻ mở rộng quy mô kinh doanhhoặc thực hiện dự án KD mà Dn đang k đủ tựĐược thực hiện trước, đầu tiênĐược thực hiện sau đợt chào bán lần đầu5. Phân biệt chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng với chủ thể tham gia vào quá trìnhchào bán chứng khoán ra công Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng chỉ bao gồm những chủ thể ở trên. Là những chủthể có nhu cầu về vốn nên thực hiện phát hành chứng khoán ra công chúng đẻ thỏa mãn nhu cầu vốncủa mình- Chủ thể tham gia vào quá trình chào bán chứng khoán thì bao gồm các chủ thể trên + với các chủthể khác đóng vai trò của nhà tư vấn phát hành, bảo lãnh phát hành hoặc đại lí phát hành vì chủ thểphát hành thường không tự mình thực hiện các thủ tục. Mục đích của những chủ thể này là nhằm tìmkiếm lợi nhuận thông qua phí dịch vụ hoặc hưởng chênh lệch giá6. Phân biệt điều kiện chào bán chứng khoán ra công kiệnChào bán cổ phiếu racông chúngChào bán trái phiếu racông chúngChào bán chứng chỉ quỹđầu tưVốn điềulệ10 tỉ đồng VN10 tỉ VN đồngK yêu cầuKết quảkinhdoanh-1 năm liền kề trước DNphải có lãi- Như chào bán CPK yêu cầu-DN k có lỗ lũy kế tính đénnăm đăng kí chào bán cổphiếu- DN k dc có các khoản nợphải trả quá hạn trên có cam kết thực hiệnnghĩa vụ của Dn với tưcách tổ chức phát hành đốivới nhà đầu tưDự địnhhuy độngvốn,phương ánphát hànhDN phải dành đc sự chấpnhận của đại hội cổ đông vềphương án phát hành cp sự dụng vốn huy độngdc từ đợt chào bán ck racông chúng-Nếu CTCP chào bán TP racông chúng thì chỉ cần sựchấp thuận của hội đồngquản trịchào bánK quy định cụ thểK quy định-Nếu trái phiếu phát hànhlà chuyển đổi, có kèmchứng quyền thì lại cần cósự thông qua của HĐ yêu cầu phải cóphương án phát hành vàphương án đầu tư số vốnthu được phù hợp với quyđịnh của pháp luậtPhải đăng kí chào bánlượng chứng chỉ quỹ vớitổng giá trị tối thiểu là 50 tỉđồng7. Phân biệt chào bán chứng khoán ra công chúng vs chào bán chứng khoán riêng lẻTiêu chíChào bán chứng khoán công chúngChào bán chứng khoán riêng lượng- chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trởnhà đầu tưlên, k kể nhà đầu tư chuyên nghiệptham gia vàomỗi cuộcchào bán-giới hạn người được chào bán càngnhỏ càng tốtThể thứcđăng kí chàobánPhức tạp hơn Phải đăng kí tạiUBCKNN- Đơn giản hơn, k phải đăng kí tại cơquan NN có tqChủ thểmua ck chàobánVừa là tổ chức cá nhân, chủ thể rộngnên có cả nhà đầu tư chuyên nghiệp vànghiệp dư- Thường là những nhà đầu tư có tổchức, có kiến thức chuyên sâu ởViệt Namthường là người lao độngtrong doanh nghiệpChi phí tiếnhành chàobánThường cao và tốn kémÍt tốn kém hơnMức huyđộng vốnHuy động một lượng vốn lớn trongcông chúngThường lượng huy động vốn ítPhạm vichào bánRộng, có thể chào bán trên phạm virộngChỉ dc tiến hành trên phạm vi nhất địnhnhằm phân phối cho số ít nhà đầu tưchuyên nghiệp hoặc nhà đầu tư cá nhânđặc biệt8. Sự khác nhau giữa trung tâm GDCK và sở GDCK-Trung tâm GDCK quản lý thị trường ở quy mô hẹp;Sở GDCK quản lý thị trường ở quy mô rồng, nội dung quản lý lớn, cơ cấu tổ chức quản lý phứctạp+ được tổ chức theo mô hình công ty TNHH 1 thành viên;+ thu phí thành viên;+ nhà nước sở hữu 100% Phân biệt thị trường tập trung và thị trường phi tập nghĩaTT tập trungThị trường tập trung diễn ra cácTT phi tập trungTTCK phi tập trung diễnhoạt độngmua hoặc bán CK hoặc thamkhảo để thực hiện các giao dịchCK, được tồntại dưới hình thức phổ biến làsở GDCK ortrung tâm GDCKra tại thị trường, có thểtiến hành thông qua những hìnhthức đa dạng khácnhau như hệ thống giaodịch nối mạng, k có địa điểmgiao dịch tập hoạtđôg giao dịch chứng khoán k đủđkgiao dịchĐịa điểm tổ chứcMọi GD được thực hiện tại mộtđịa điểm cố định là sở GDCKor là trung tâm GDCK k đc thực hiện tạiđịa điểm xác định mà thôngqua hệ thống trao đổi thông tinmáy tính nối mạng, điệnthoại…hoặc ở bất kỳ địa điểm thuậnlợi nào cho việc thương lượngvàxác lập giao dịch giữa bênmua và bên bánGiá trị của ck giao dịch trênthị trgChứng khoán được GD tại thịtrường tập trung Thường là loạiCK có chất lượng được phép GD dosở GD CK tổ chức là loại CKcó chất lượng cao nhất. NhữngCK này phải thõa mãn nhữngđặc điểm rất cao do sở đc GD ở trung tâm GDCKlà những loại CK k đủ đk ornhà phát hành k muốn GD thitrường do sở GD tổ loại CK có chất lượng k caoNhư ở thị trường tập trung. Cácloại CK trên thị trường là loạiCK của các công ty vừa vànhỏ, ctymới thành lập chưa đủ đk niêmyết và giao dịch tại sở GDTiểu chuẩn niêm yết ckCao hơn do xuất phát từ bảnchất của thị trườngTập trung là nơi GD của cáccông ty lớn, tậpĐoàn xuyên quốc gia…và tuântheo các qđpháp luật tại đ8 NĐ14/2007/ hơn do đây là nơi GDcuả Các cty vừa và nhỏ, cáccông ty mới thành hình tổ chứcThông qua sở GDCK hoặctrung tâm giao dịch cấu của sở hoặc trung tâmChủ thể đứng ra tổ chức thịtrường này là các tổ chức tựquản như Hiệp hội kinhgôm hội đồng quản trị, bankiểm soát, tổng GĐ và các bộphận giúp CK…Phương thức giao dịchThành viênPhương thức khớp lệnhPhương thức thỏa thuậnNhà môi giới và tự doanh chứng Sự tham gia của các nhà tạo lậpkhoánThị trường, bên cạnh sự thamGia Của nhà môi giới và tựdoanh CKLuật điều chỉnhLuật Ck 2006 và các văn bảnhướng dẫn thi hànhLuật CK ra đơi tao cơ sở pháplý cho sự hình thành thị trườngnày nhưng Chưa có một bộphận pháp luật hòan chỉnh về tổchức và hoạt động của thịtrường này10. phân biệt TT SƠ CẤP VÀ TT THỨ CẤPĐNChức năngHoạt độngTTSCLà thị trường mua bán các CKlần đầu được phát hành qua đóhuy động vốn để đưa vào đầu tưthông tin là bắt buộc để nhà đầu tư có thể nắm bắt được thông tin của CK mà mình đầu tư vào-điều kiện để được niêm yết là không bị lỗ liên tiếp theo luật định. Việc công bố thông tin giúp buộctổ chức phát hành bảo đảm yêu cầu này- Việc công bố thông tin giúp các chủ thể quản lý thị trường như UBCKNN, SGDCK có thể nắm bắtđc thông tin của các chủ thể tham gia để thực hiện chức anwng của mình-Lợi nhuận mà nhà đầu thu đc từ việc mua chứng khoán phụ thuộc vào hoạt động của tổ chức pháthành, do đó công bố thông tin để nhà đầu tư nắm bắt đc hoạt động của tổ chức phát hành, nhằm đảmbảo tính hiệu quả các khoản đầu tư của mình12. Tại sao pháp luật hiện hành qui định chặt chẽ hoạt động chào bán ck ra công chúng?- Mục đíchlà nhằm thu hút vốn, do đó việc chào bán ck ra công chúng phải tuân thủ qui định chặt chẽnhằm xác định chính xác khả năng của tổ chức phát hành, bảo đảm tính hợp pháp và hiệu quả của cácck đc phát hành ra để bảo đảm quyền lới của nhà đầu tư khi mua ck đó của tổ chức phát hành- Việc chào bán ck ra công chúng phải tuân thủ qui định về giấy phép, đăng ký nhằm giúp cho cácchủ thể quản lý nắm đc hoạt động của TCPH, hoạt động này rất quan trọng vì nó tham gia trực tiếpvào TTCK, nơi mà các chủ thể quản lý thực hiện việc giám sát, điều tiết của mình.. Do đó phải làmđúng trình tự thủ tục để cơ quan quản lý thực hiện tốt hiệu quả chức năng của mình- Hoạt động chào bán ck là hoạt động chủ yếu, quan trọng trong TTCK, ảnh hưởng tới hầu hết cácquan hệ theo sự điều chỉnh của luật ck, vì vậy caag=fn thực hiện đúng qui định pl để đảm bảo tínhhiệu quả trong quản lý. Ngày đăng 29/12/2018, 0022 Bài 1 Công ty CP xây dựng Đà Nẵng muốn niêm yết TTCK Việt Namsở GDCK Hà Nội-HNX cần điều kiện gì? Trả lờiTheo qui định điều 54 nghị định 58/2012/CP, điều kiện để niêm yết sở GDCK Hà Nội, công ty xây dựng Đà Nẵng cần đáp ứng Điều kiện vốn = 30 tỉ đồng Có năm hoạt động hình thức cơng ty CP Tỷ lệ nhuận sau thuế vốn chủ sở hữu năm liền trước năm xin niêm yết 5%, khơng có khoản nợ phảo trả hạn năm, lỗ lũy kế tính đến thời điểm xin niêm yết Tối thiểu 15% số cổ phiếu có quyền biểu cơng ty 100 cổ đông cổ đông lớn nắm giữ Ban lãnh đạo cơng ty, ban kiểm sốt, kế tốn trưởng, hội đồng quản trị, phải cam kết nắm giữ 100% cổ phiếu sở hữu thời hạn tháng kể từ niêm yết 50% số cổ phiếu thời hạn tháng Có hồ sơ xin niêm yết hợp lệ Bài 2 Khách hàng A có giấy chứng nhận sở hữu cổ phiếu công ty nhà Đà Nẵng Hãy tư vấn cho A để giao dịch cổ phiếu HNX Biết rằng Công ty nhà Đà Nẵng niêm yết HNX với mã CK NDN Trả lời Cần tư vấn vấn đề sau Nhà Đà nẵng công ty niêm yết HNX nên yêu cầu khách hàng A thực bước sau Dùng chứng minh DN cước công dân mở tài khoản giao dịch công ty chứng khoán để giao dịch chứng khoán, tài khoản ngân hàng để giao dịch tiền cơng ty chứng khốn A gửi 10 ngàn cổ phiếu vào tài khoản, cơng ty chứng khốn cấp cho A mã tài khoản giao dịch chứng khoán nhận giấy chứng nhận đẫ lưu kí chứng khốn Trong ngày làm việc, 10 ngàn chứng khoán A có tài khoản giao dịch chứng khốn, từ đây, A giao dịch bán chứng khốn cần tiền bán dduuowcj vào tài khoản giao dịch Nếu A muốn rút tiền, A phải đến ngân hàng mở tài khoản giao dịch tiền, công ty CK kết nối với ngân hàng để trả tiền cho A Bài 3 Cơng ty chứng khốn A có cổ phiếu giao dịch sở GDCK Hà Nội Tháng năm 2017, A xin phép UBCKNN phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn từ 100 tỷ lên 250 tỷ nhằm mở rộng nghiệp vụ kinh doanh nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán Tuy nhiên, sau UBCKNN chấp thuận, A sử dụng vốn thu đợt phát hành dùng để tiếp tục thực tự doanh chứng khốn với lí đủ nhân viên thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khốn Hãy bình luận việc theo qui định hành Trả lời A phải thực phương án sử dụng vốn thu từ đợt phát hành với hồ sơ xin phép phát ành thêm chứng khốn Việc A khơng thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chưa UBCKNN chấp thuận cho bổ sung nghiệp vụ Trường hợp, UBCKNN chấp thuận cho thwujc nghiệp vụ bảo lãnh phát hành sở có đủ vốn điều lệ đợt phát hành thêm chứng khốn thành cơng mà A không thực nghiệp vụ tức A vi phạm qui định việc sử dụng vốn sau phát hành Trường hợp A muốn thay đổi mục đích sử dụng vốn sau phát hành phải đại hội cổ đông thông qua phải báo cáo UBCKNN khoản điều văn hợp số 20/2015/VBHN-BTC Trong hồ sơ xin phát hành thêm để tăng vốn, A phải có đủ điều kiện nhân có nhân viên hành nghề bảo lãnh người ghi nhận cấu tổ chức máy cáo bạch khoản điều 15 luật chứng khoán Việc A viện cớ chưa có đủ nhân viên để thực nghiệp vụ tức A vi phạm qui định thông tin hồ sơ xin phát hành hồ sơ có thông tin sai thật, qui định khoản điều 121 luật chứng khốn Tuy nhiên, tình giả định thực tế cơng ty chứng khốn không vi phạm qui định họ tổ chức hữu hiệu tư vấn phát hành cho tổ chức phát hành Bài 4 Công ty TNHH A hoạt động lĩnh vực kinh doanh chứng khốn từ năm 2014 có vốn điều lệ 130 tỷ đồng, giấy phép hoạt động UBCKNN điều chỉnh cho hoạt động nghiệp vụ kinh doanh Mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, Hàng năm, hoạt động kinh doanh cơng ty có lãi Năm 2017, hội đồng thành viên định chuyển mô hình hoạt động từ cơng ty TNHH sang cơng ty cổ phần dự định niêm yết cổ phiếu công ty sở GDCK vào năm 2018 Hãy tư vấn hướng dẫn thủ tục cho cơng ty A chuyển mơ hình hoạt động Cơng ty A có đượcc niêm yết cổ phiếu sở GDCK theo qui định PL chứng khốn TTCK hay khơng Tại sao? Trả lời Trước hết cần vào qui định tại -Điều 59 luật CK 2006vaf điều 5, điều nghị định 86/2016/NĐ-CP phủ ngày 1/7/2016 qui đinh đầu tư, kinh doanhh chứng khoán -Luật Doanh nghiệp 2014 -Nghị định số 78/2015 đăng kí doanh nghiệp Tiếp theo xác định hoạt động doanh nghiệp lĩnh vực kinh doanh chứng khoán nên DN phải tuân thủ qui định PL chứng khoán pháp luật DN điều 96 luật DN Tư vấn chuyển đổi mô hình ccho cơng ty Căn vào điều 96 luật DN 2014 thì Có loại hình chuyển đổi mơ hình hoạt động mơ hình pháp lý DN từ công ty TNHH thành công ty cổ phần sau Đối với DN nhà nước chuyển đổi thành cơng ty cổ phần thực theo qui định pháp luật việc chuyển công ty nhà nước thành cơng ty cổ phần Cơng ty TNHH chuyển đổi thành công ty cổ phần theo phương thức sau aChuyển đổi thành công ty cổ phần mà không huy động thêm tổ chức, cá nhân khác góp vốn, khơng bán phần vốn góp cho tổ chức, cá nhân khác; bChuyển đổi thành công ty cổ phần cách huy động thêm tổ chức, cá nhân khác góp vốn; cChuyển đổi thành cơng ty cách bán tồn phần vốn góp cho tổ chức, cá nhân khác; dKết hợp phương thức qui định điểm a,b c khoản Công ty phải đăng ký chuyển đổi công ty với quan đăng kí kinh doanh thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hoàn thành việc chuyển đổi Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận hồ sơ chuyển đổi, quan đăng kí doanh nghiệp cấp lại giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Công ty chuyển đổi đương nghiên kế thừa tồn quyền lợi ích hợp pháp, chịu trách nhiệm khoản nợ, gồm nợ thuế, hợp đồng lao động nghĩa vụ khác công ty chuyển đổi Trong thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, quan đăng kí kinh doanh phải thơng báo cho quan nhà nước có liên quan theo qui định khoản điều 34 luật này; đồng thời cập nhật thình trạng pháp lý công ty sở liệu quốc gia đăng ký doanh nghiệp Theo qui dịnh khoản điều 96 DN phải đăng kí chuyển đổi mơ hình với quan đăng kí kinh doanh thời hạn 10 ngày làm việc Vì doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực chứng khoán nên theo khoản điều 59 luật CK UBCKNN quan chấp thuận cấp phép giấy phép cho DN chuyển đổi mơ hình nghĩa DN tự chuyển đồi mơ hình đăng kí với quan UBCKNN sau 10 ngày trở lên Sau ngày làm việc kể từ nhận hồ sơ chuyển đổi, UBCKNN phải cấp giấy chứng nhận mơ hình pháp lý cho DN Hồ sơ chuyển đổi gồm Tại khoản điều 25 nghị định 78/CP 2015 qui định hồ sơ chuyển đổi sau Trường hợp chuyển đổi công ty TNHH thành công ty cổ phần ngược lại, hồ sơ đăng ký chuyển đổi bao gồm aGiấy đề nghị đăng kí doanh nghiệp; bĐiều lệ công ty chuyển đổi theo qui đinh điều 25 luật DN; cQuyết định chủ sỡ hữu công ty định hợp lệ biên họp hội đồng thành viên đại hội đồng cổ đông việc chuyển đổi công ty dDanh sách thành viên danh sách cổ đông sáng lập, danh sách cổ đơng nhà đầu tư nước ngồi hợp lệ giấy tờ theo qui định khoản điều 22 khoản điều 23 luật DN; đHợp đồng chuyển nhượng phần vốn góp giấy tờ chứng minh hoàn tất việc chuyển nhượng thỏa thuận góp vốn đầu tư Trường hợp A muốn niêm yết chứng khoán sở GDCK A phải đáp ứng điều kiện niêm yết chứng khoán sở qui đinh điều 53 nghị định số 58/2012/NĐCP bao gồm -Điều kiện vốn điều lệ = 120 tỷ đồng -Điều kiện hoạt động kinh doanh có năm hoạt động hình thức ơng ty cổ phần -Điều kiện tài chính hoạt động năm liền trước đăng kí phải có lãi, -Số cổ đơng tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu cơng ty 300 nhà đầu tư khơng phải cổ đông lớn nắm giữ Kết luận Căn vào qui định thực tế DN A, A chưa đủ điều kiện niêm yết chưa đủ thời gian hoạt động mơ hình cơng ty cổ phần Bài 5 Doanh nghiệp A có hồ sơ xin phát hành chứng khốn cơng chúng để tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ lên 150 tỷ UBCKNN chấp nhiên, trình thực việc chào bán chứng khoán, A mong muốn đột phát hành nhanh chóng kết thúc để có vốn mở rộng kinh doanh nên bổ sung thêm vào hồ sơ viễn cảnh mục đích sử dugnj vốn xây chung cư bán giá rẻ để chào mời công chúng Việc làm A có khơng? Vì sao? Trả lời A khơng bổ sung thơng tin vào hồ sơ xin phát hành tăng vốn hồ sơ quan quản lí TTCKUBCKNN chấp thuận Việc tự ý bổ sung thông tin việc sử dụng vốn A vi phạm qui định phát hành chứng khoán qui định khoản điều 121 luật CK nghị định 58/2012 khoản điều văn hợp số ngày 5/8/2015 BTC Thay đổi mục đích sử dụng vốn phải Đại họi cổ đông thông qua phải báo cáo UBCKNN Căn khpanr điều văn hợp số 01 BTC, họp nghị định 145/2016 nghị định 108/2013 xử lí vi phạm TTCK A bị xử phạt vi phạm với mức phạt tiền từ 150000000 đồng đén 200000000 đồng hành vi vi phạm thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt cào bán không thông qua đại hội đồng cổ dông khơng có ủy quyền đại hội đồng cổ đơng Ngồi A phải buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm Bài 6 Công ty cổ phân xuất nhập Thiên Thanh đại hội cổ đông UBCKNN chấp thuận phát hành cổ phiếu cho đối tác chiến nhiên, cần vốn kinh doanh, Thiên Thanh trực tiếp thu tiền từ đối tác chiến ược sử dụng vào mục đích kinh doanh công ty Hỏi1 Theo qui định PL chứng khốn TTCK VN việc phát hành chứng khốn Thiên Thanh hình thức phát hành nào? Thiên Thanh vi phạm qui định phát hành chứng khoán? Trả lời Thiên Thanh phát hành chứng khốn theo hình thức riêng lẻ dưới 100 nhà đầu tư Thiên Thanh vi phạm qui định mở tài khoản để phong tỏa tiền thu đợt phát hành theo khoản điều 21 luật CK khoản điều nghị định 58/CP Chế tài xử lý vi phạm qui định điểm d khoản điều văn hợp 01 ngày 5/8/2016 BTC Phạt tiền từ 70000000 đồng đến 100000000 đồng hành vi vi phạm sau Không thực mở tài khoản phong tỏa ngân hàng thương mại; không chuyển số tiền thu từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa; giải tỏa sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán trước UBCKNN có thơng báo vân việc xác nhận kết chào bán Bài 7 Cơng ty chứng khốn Hồng gia UBCKNN chấp thuận cấp phép kinh doanh nghiệp vụ mơi giới chứng nhiên, q trinh hoạt động moi giới cho khách hàng, công ty thực nghiệp vụ mua, bán chứng khốn cho cơng ty thu lợi tỷ đồng Việc thu lợi cơng ty có đáng khơng? Tại sao? Xử lí với qui định hành Trả lờiTrước hết Hoàng Gia UBCKNN cấp phép hoạt động tự doanh tức hoạt động thực hoạt động tự mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng phí mơi giới Mọi hoạt động kinh doanh khác giấy phép vi phạm pháp luật chứng khoán Tiếp theo Việc thu lợi tỷ đồng hoạt động mua bán chứng khốn cho cơng ty Hồng Gia vi phạm khoản điều VBHN số 27/VBHN-VPQH ngày 18/12/2013 văn phong quốc hội hợp luật chứng khoán 2006 luật CK sửa đổi 2010 hành vi bị cấm” thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán chưa UBCKNN cấp phép chấp thuận” Chế tài xử lí vi phạm Phạt tiền từ 200000000 đồng đến 300000000 đồng đối vói hành vi hoạt động không nội dung qui định giấy phép, giấy chứng nhận chấp thuận UBCKNNkhoản điều 20 VBHN số 01 xử phạt vi pham hành lĩnh vực chứng khốn Biện pháp khắc phục Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có hành vi vi phạmkhoản điều 20 văn số 01 Hoàng Gia phải chịu phạt nộp lại tỷ thu lời không qui định Bài 8 Cơng ty chứng khốn Việt Nhật thành viên sở giao dịch chứng khoán HN Trong lần kiểm tra hoạt động kinh doanh công ty này, tra UBCKNN phát Việt Nhật có hành vi tẩy, xóa giấy phép UBCKNN cấp Hãy cho biết Việt Nhật bị tra UBCKNN xử lý nào? Trả lời Việc tấy xóa giấy phép kinh doanh cơng ty chứng khốn Việt Nhật vi phạm khoản điều 125 luật CK 2006 Chế tài xử phạt vi phạm Phạt tiền từ 100000000 đồng đến 150000000 đồng hành vi vi phạm tẩy, xóa, sửa chữa giấy phép khoản điều 20 VBHN số 01 ngày 5/8/2016 BTC Bài 9 Từ ngày 20/07/2015 đến ngày 1/4/2016 bà Phượng sử dụng 42 tài khoản, tài khoản đứng tên 39 tài khoản đứng tên người khác mở 16 công ty chứng khoán để giao dịch cổ phiếu HNG công ty cổ phần Nông nghiệp quốc tế HAGL Hãy bình luận xử lí hành vo giao dịch chứng khoán HNG bà Phượng Trả lời Việc mở lúc 42 tài khoản để giao dịch hành vi vi phạm qui định khoản điều LCK VBHN số 27/VBHN-VPQH ngày 18/12/2013 hợp luật chứng khoán 206 luật sửa đổi 2010 Khoản điều luật CK 2006 “ Thông đồng để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả mạo; giao dịch chứng khốn hình thức cấu kết, lơi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp sử dụng phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán” Điều cụ thể hóa khoản điều 126 chi tiết điểm a khoản điều 70 nghị định 58/CP “ Giao dịch thao túng thị trường chứng khoán bao gồm giao dịch sau Sử dụng nhiều tài khoản giao dịch người khác thông đồng với liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo” Mức xử phạt từ tỷ đồng đến 1,2 tỷ đồng Khoản điều văn số 01/VBHN-BTC ngày 17/2/2017 vè hợp nghị định 145/2016 nghị định 108/2013 xử phật hành lĩnh vực chứng khoán TTCK Khoản “ phạt tiền từ tỷ đồng đến 1,2 tỷ đồng hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình sự” Hình thức phạt bổ sung buộc nộp lại khoản thu bất dp vi phạm mà có khơng xác định được nên quan tra miễn cộng thêm Bài 10 Ông Nguyễn văn Tuân chủ tịch hoioj đồng quản trị công ty khai thác vật liệu xây dựng Hà Nam mà chứng khoán giao dịch sở giao dịch chứng khoán HAD Ngày 2/3/2017, ông dự họp với sở TN-MT Hà Nam biết kế hoạch UBND tỉnh cấm triệt để việc khái thác cát lưu vực sơng Hồng Long nơi cơng ty hoạt động Liên tiếp ngày làm việc từ 3/3/2017 đến 5/3/2017 bà Lê thị Lan vợ ông Tuân thực lệnh bán triệu chứng khoán HAD phương pháp khớp lệnh TTCK Ngày 5/3/2017 ông Tuân họp hội đồng quản trị thông tin vấn đề đồng thời làm vb gửi quan quản lí TTCK thông tin việc công ty bị cấm khai thác cát, trước thông tin này, giá cổ phiếu HAD liên tục lao dốc sàn Hãy bình luận xử lý hành vi bán chứng khoán HAD bà Lan Trả lời Việc bán cổ phiếu bà Lan vi phạm lỗi Bà Lan vợ ơng Tuấn nên bà Lan người có liên quan đến công ty HAD theo qui định điểm a khoản 34 điều luật chứng khoán qui định Người có liên quan là cá nhân tổ chức, có quan hệ với trường hợp cha, cha nuôi, mẹ,mẹ nuôi,vợ,chồng,con,con nuôi,anh,chị em ruột cá nhân; Vì vậy, việc mua bán chứng khốn bà phải công bố thông tin theo qui định khoản điều 100 luật CK “ Người có liên quan có nghĩa vụ cơng bố đầy đủ thơng tin đầy đủ, xấc, kịp thời” Bà chưa cơng bố thơng tin bán chứng khốn mà thực bán vi phạm qui định giao dịch không công bố thông tin qui định khoản điều 100 luật chứng khoán Căn vào qui định tạ điểm b khoản điều 33 nghị định 108/2012/CP Phạt bà Lan số tiền từ 70 đến 100 triệu đồng hành vi không công bố thông tin theo qui định PL theoo yêu cầu UBCKNN Hành vi bán CK bà Lan hành vi sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khốn, vi phạm khoản điều luật CK 2006 Căn vào qui định khoản điều 29 nghị định 108/2013 xử phạt vi phạm hành CK TTCK Xử phạt tiếp bà Lan số tiền từ 800 triệu đến tỷ đồng hành vi giao dịch nội ma không truy cứu trách nhiệm hình Tại luật xử lí vi phạm hành 2012 qui định người thục nhiều hành vi vi phạm hành vi phạm hành nhiều lần bị xử phạt hành vi vi phạm điểm d khoản điều 3 Do đó, tổng mức hình phạt bà Lan 85 triêu + 900 triệu= 985 triệu đồng Bài 11 Công ty cỏ phần dược An Pha muốn phát hành cổ phiếu công chúng Hãy tư vấn cho An Pha Trả lời An Pha muốn phát hành cổ phiếu công chúng phải đảm bảo điều kiện sau Vốn điều lệ DN có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng kí chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính thoe giá trị ghi sổ kế toán Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng kí chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lũy kế tính đến năm đăng kí chào bán; Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu thu từ đợt chào bán đại hội đồng cổ đông thông qua điều 12 luật chứng khốn Việc phát hành phải đăng kí UBCKNN khoản điều 13 luật CK Hồ sơ phát hành bao gồm qui định điều 14 luật CK aGiấy đăng kí chào bán cổ phiếu cơng chúng bBản cáo hạch cĐiều lệ tổ chức phát hành dQuyết định đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch thị trường giao dịch chứng khốn có tổ chức; đCam kết bảo lãnh phát hànhnếu có Bản cáo hạch điều 15 luật CK Bản cáo hạch bao gồm nội dung sau đây aThơng tin tóm tắt tổ chức phát hành bao gồm mơ hình tổ chức máy,hoạt động kinh doanh, tài sản, tình hình tài chính, hội đồng quản trị hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty, giám đốc tổng giám đốc,phó giám đốc phó tổng giám đốc cấu hoạt độngnếu có; bThơng tin đợt chào bán chứng khoán chào bán bao gồm điều kiện chào bán , yếu tố rủi ro, dự kiến kế hoạch lợi nuận cổ tức năm gần sau phát hành chứng khoán, phương án phát hành phương án sử dụng tiền thu từ đợt chào bán; cBáo cáo tài tổ chức phát hành hai năm gần dCác thông tin khác qui định mẫu cáo bạch Chữ kí cáo bạch khoản điều 15 aĐối với việc chào bán cổ phiếu, cáo bạch phải cps chữ kỹ chủ chủ tịch hội đồng quản trị,hội đồng thành viên hoăc chủ tịch công ty, giám đốc tổng giám đốc, giám đốc tài kế toán trưởng tổ chức phát hành người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành nếu có Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền; b Đối với việc chào bán chứng quỹ cơng chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty, Giám đốc Tổng giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành nếu có Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền Báo cáo tài điều 16 luật chứng khoán Báo cáo tài bao gồm bảng cân đối kế tốn, báo cáo kết hoạt động sản xuất, kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ thuyết minh báo cáo tài Trường hợp tổ chức phát hành cơng ty mẹ tổ chức phát hành phải nộp báo cáo tài hợp theo quy định pháp luật kế tốn Báo cáo tài năm phải kiểm toán tổ chức kiểm toán chấp thuận Trường hợp hồ sơ nộp trước ngày 01 tháng năm, báo cáo tài năm năm trước hồ sơ ban đầu báo cáo chưa có kiểm tốn, phải có báo cáo tài kiểm tốn hai năm trước liền kề Trường hợp ngày kết thúc kỳ kế tốn báo cáo tài gần cách thời điểm gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng hợp lệ cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước q chín mươi ngày, tổ chức phát hành phải lập báo cáo tài bổ sung đến tháng quý gần Thông tin trước chào bán chứng khốn cơng chúng Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ đăng kí chào bán chứng khốn cơng chúng, tổ chức phát hành, tổ cức bảo lãnh phát hành tổ chức, cá nhân có liên quan sử sụng trung thực sách thơng tin cáo bạch gửi UBCKNN để thăm dò thị trường, phải nêu rõ thông tin ngày phát hành giá nán chứng khốn thơng tin dự kiến Việc thăm dò thị trường khơng thực phương tiện tiện thông tin đại chúng Bài 12 Công ty cổ phần Đại Phát công ty đại chúng họa dộng lĩnh vực xuất hàng dệt may chứng khốn cơng ty giao dịch sở GDCK Hà nội Năm 2016, công ty có kết kiểm tốn cơng bố sở giao dịch Ngyaf 15/7/2017, công ty nhập lô hàng có giá trị 20% giá trị tài sản cơng ty Hỏi Đại Phát có phải cơng bố thơng tin việc không? Tại sao? Trường hợp công ty chậm công bố thông tin kiện xử lí theo qui định hành Trả lời Đại Phát công ty đại chúng có chứng khốn niêm yết sở GDCK Hà nội, Đại Phát phải tuân thủ qui định công bố thông tin theo qui định điều 101 luật thể trường hợp công ty mua, bán tài sản có giá trị 15% tổng tài sản “Mua, bán tài sản có giá trị lớn mười lăm phần trăm tổng tài sản công ty tính theo bảng cân đối kế tốn kiểm toán gần nhất” Điểm g khoản điều 101 luật CK Trường hợp Đại Phát chậm công bố thông tin không công bố thông tin bị xử lý sau Chậm công bố thông tin công bố thông tin không thời hạn Phạt tiền từ 50 triệu đến 70 triệu khoản điều 33 nghị định 108/202/NĐ-CP Không công bố thông tin phạt tiền từ 70 triệu đến 100 triệu khoản điều 33 nghị định 108/2012/NĐ-CP Bài 13 thứ 6, ngày 20/8/2017, công ty chứng khoán Việt An thành viên giao dịch sở GDCK đồng thời có chứng khốn niêm yêt scungx sở dã gửi công văn đến Sở báo cáo việc tổng giám đốc công ty nghỉ chữa bệnh ung thư phổi Singapo đưa vị phó tổng lên ddieeeuf hành thời gian chữa bệnh Sở nhận công văn ngày sơ suất phòng tổng hợp không tronhf lãnh đạo Sở mà để lại Đến chiều 22/8 túc ngày thứ 2, Giám đốc sở báo cáo Tuy nhiên, sở lại khong công bố thông tin TTCK Hãy cho biết, Sở GDCK có vi phạm pháp luật khơng? Ai có thẩm quyền xử lí? Xử nào? Trả lời Sự kiện tổng giám đốc công ty ck Việt An chữa bệnh kiện có ảnh hưởng đến hoạt động điều hành hoạt động giao dịch công ty, nhận rõ trách nhiệm này, công ty làm công văn gửi sở yêu cầu công bố thông tin Như Việt An tuân thủ qui định công bố thông tin theo qi định PL Việc sở GDCK chậm công bố thông tin, sở vi phạm khoản điều 38 luật ck nghĩa vụ công bố thông tin khoản điều 107 công bố thông tin sở cho đối tượng phải công bố “ Sở GDCK phải coogn bố thông tin sau đây thơng tin cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quĩ, quĩ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán” Đây vi phạm qui định công bố thông tin TTCK Thẩm quyền xử lý vi phạm thuộc tra ủy ban chứng khoán nhà nước Căn vào qui định nghị định xử phạt vi phạm hành sở GDCK phải chịu phạt 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng khoản điều 33 nghị định 108/2012/NĐCP Bài 14 Tia Sáng công ty đại chúng từ ngày 30/1/2017 công ty có 100 nhà đầu tư sở hữu cổ phiếu, khơng kể nhà đầu tư chun nghiệp có vốn điều lệ 15 tỷ đồng Ngày 5/5/2017 Tia Sáng nộp hồ sơ công ty đại chúng cho UBCKNN Hay cho biết, việc nộp hồ sơ công ty đại chúng Tia Sáng có qui định PL chứng khốn TTCK khơng, sao? Nếu vi phạm qui định xử lí nào? Mức xử phạt? ... 15 luật chứng khoán Việc A viện cớ chưa có đủ nhân viên để thực nghiệp vụ tức A vi phạm qui định thông tin hồ sơ xin phát hành hồ sơ có thơng tin sai thật, qui định khoản điều 121 luật chứng. .. chứng khoán -Luật Doanh nghiệp 2014 -Nghị định số 78/2015 đăng kí doanh nghiệp Tiếp theo xác định hoạt động doanh nghiệp lĩnh vực kinh doanh chứng khoán nên DN phải tuân thủ qui định PL chứng khoán. .. mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng phí mơi giới Mọi hoạt động kinh doanh khác giấy phép vi phạm pháp luật chứng khoán Tiếp theo Việc thu lợi tỷ đồng hoạt động mua bán chứng - Xem thêm -Xem thêm Bài tập luật chứng khoán có đáp án, Tài liệu Bài tập học kỳ môn Luật chứng khoán A. MỞ ĐẦU Chào bán chứng khoán là hoạt động phát hành chứng khoán để thu hút vốn nhằm thỏa mãn nhu cầu về vốn của chủ thể chào bán., đây là hoạt động đem lại những hiệu quả tích cực không những cho chủ thể chào bán mà còn cho cả nền kinh tế. Có hai phương thức chào bán chứng khoán là chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoán riêng lẻ, trong đó chào bán chứng khoán ra công chúng sẽ cho phép doanh nghiệp huy động vốn một cách dễ dàng để đáp ứng nhu cầu đa dạng về vốn trong quá trình hoạt động. Chào bán chứng khoán là cách thức huy động vốn linh hoạt và mang lại hiệu quả cao. Do đó, việc tìm hiểu hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động này ở nước ta có ý nghĩa quan trọng cả về lý luận và thực tiễn. B. NỘI DUNG luật chào bán chứng khoán ở Việt Nam bán chứng khoán và vai trò của chào bán chứng khoán. Chào bán chứng khoán là hoạt động phát hành chứng khoán để thu hút vốn nhằm thỏa mãn nhu cầu về vốn của chủ thể chào bán. Chủ thể chào bán chứng khoán rất đ... 13 trang Chia sẻ hunglv Lượt xem 2421 Lượt tải 1 Bạn đang xem nội dung tài liệu Bài tập học kỳ môn Luật chứng khoán, để tải tài liệu về máy bạn click vào nút DOWNLOAD ở trênA. MỞ ĐẦU Chào bán chứng khoán là hoạt động phát hành chứng khoán để thu hút vốn nhằm thỏa mãn nhu cầu về vốn của chủ thể chào bán., đây là hoạt động đem lại những hiệu quả tích cực không những cho chủ thể chào bán mà còn cho cả nền kinh tế. Có hai phương thức chào bán chứng khoán là chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoán riêng lẻ, trong đó chào bán chứng khoán ra công chúng sẽ cho phép doanh nghiệp huy động vốn một cách dễ dàng để đáp ứng nhu cầu đa dạng về vốn trong quá trình hoạt động. Chào bán chứng khoán là cách thức huy động vốn linh hoạt và mang lại hiệu quả cao. Do đó, việc tìm hiểu hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động này ở nước ta có ý nghĩa quan trọng cả về lý luận và thực tiễn. B. NỘI DUNG luật chào bán chứng khoán ở Việt Nam bán chứng khoán và vai trò của chào bán chứng khoán. Chào bán chứng khoán là hoạt động phát hành chứng khoán để thu hút vốn nhằm thỏa mãn nhu cầu về vốn của chủ thể chào bán. Chủ thể chào bán chứng khoán rất đa dạng, có thể là chính phủ, chính quyền địa phương và các doanh nghiệp. Chính phủ thường chào bán chứng khoán dưới dạng trái phiếu chính phủ hoặc tín phiếu kho bạc để huy động vốn, đáp ứng nhu cầu chi tiêu của chính phủ khi nguồn thu của ngân sách nhà nước hoặc ngân sách địa phương không đủ để đáp ứng nhu cầu chi tiêu. Các doanh nghiệp có thể chào bán chứng khoán dưới dạng cổ phiếu hoặc trái phiếu tùy thuộc vào loại hình doanh nghiệp, để gọi vốn, thỏa mãn nhu cầu vốn trong kinh doanh. Không phải tất cả các doanh nghiệp đều được chào bán chứng khoán mà quyền chào bán chứng khoán thường chỉ dành riêng cho công ty cổ phần và công ty trách nhiệm hữu hạn. Công ty cổ phần có quyền chào bán cả cổ phiếu và trái phiếu còn công ty trách nhiệm hữu hạn chỉ có quyền chào bán trái phiếu. Chào bán chứng khoán có vai trò quan trọng không chỉ đối với chủ thể chào bán mà còn đối với cả nền kinh tế nói chung. Đối với chủ thể phát hành là chính phủ thì việc chào bán chứng khoán có khả năng giúp chính phủ thu hút được nguồn vốn lớn từ khắp nơi trên toàn quốc. Như vậy, ngay cả khi ngân sách Nhà nước thâm hụt, chính phủ vẫn có thể huy động vốn để thỏa mãn nhu cầu chi tiêu của mình, đặc biệt là để thực hiện các dự án xây dựng hạ tầng cơ sở mà không phải dùng đến những biện pháp tạo tiền có nguy cơ dẫn đến lạm phát. Ngày nay, chính phủ của hầu hết các nước phát triển và đang phát triển đều chào bán chứng khoán để bù đắp thâm hụt ngân sách. Thực tiễn cho thấy, không chỉ nước nghèo mà cả nước giàu đều bải đương đầu với nạn bội chi ngân sách và bù đắp thâm hụt ngân sách bằng con đường vay dân, qua phát hành công trái hay trái phiếu chính phủ, các biện pháp này xem ra được các quốc gia ưa chuộng hơn con đường in thêm tiền để đáp ứng nhu cầu chi tiêu của Chính phủ. 2. Các hình thức chào bán chứng khoán Phương thức chào bán chứng khoán là phương pháp và hình thức thực hiện việc chào bán chứng khoán. Việc đưa chứng khoán từ nơi phát hành đến với người có nhu cầu mua chứng khoán có nhiều cách thức khác nhau. Chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoán riêng lẻ hiện nay đang là hai phương thức được sử dụng rộng rãi Theo quy định tại Khoản 12 Điều 6 Luật chứng khoán năm 2006 thì “chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây qua phương tiện thông tin đại chúng, kể cả Internet; b. Chào bán chứng khoán cho từ một trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; bán cho một số lượng nhà đầu tư không xác định”. Chào bán chứng khoán riêng lẻ là hoạt động chào bán của chủ thể phát hành cho các khách hàng đặc biệt, thường là các nhà đầu tư có tổ chức. Riêng chào bán cổ phần riêng lẻ được định nghĩa tại Khoản 1 Điều 4 Nghị định 01/2010/NĐ-CP đó là việc chào bán cổ phần hoặc quyền mua cổ phần trực tiếp và không sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng cho một trong các đối tượng sau nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; 100 nhà đầu tư không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. luật về chào bán chứng khoán ở Việt Nam. luật về chào bán chứng khoán ra công chúng. thể cháo bán chứng khoán ra công chúng Chủ thể chào bán chứng khoán ra công chúng là những tổ chức tiến hành huy động vốn trên thị trường chứng khoán bằng cách chào bán ra công chúng các giấy tờ xác nhận quyền sở hữu đối với phần vốn góp của các tổ chức phát hành cổ phiếu, hoặc xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn nợ của tổ chức phát hành trái phiếu hoặc xác nhận các quyền lợi hợp pháp khác của người sỏ hữu chứng khoán quyền ưu tiên mua trước, trái phiếu chuyển đổi… Chủ thể phát hành chứng khoán gồm Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa, trường hợp này tùy theo yêu cầu nắm giữ vốn của nhà nước tại doanh nghiệp, phần vốn còn lại sẽ được doanh nghiệp chào bán rộng rãi ra công chúng thông qua phát hành cổ phiếu. Hoạt động chào bán cổ phiếu của doanh nghiệp cổ phần hóa nói trên phải chịu sự điều chỉnh của những quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng. Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng còn là công ty trách nhiệm hữu hạn chuyển đổi thành công ty cố phần thông qua việc chào bán cổ phiếu ra công chúng để gọi vốn rộng rãi từ công chúng đầu tư. Đây cũng là một trong những hình thức tổ chức lại doanh nghiệp được thừa nhận theo Luật doanh nghiệp 2005. Vì vậy khi chào bán cổ phiếu ra công chúng để huy động vốn các công ty này cũng phải chịu sự điều chỉnh của pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng. Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng là những công ty cổ phần phi đại chúng, nay có nhu cầu tăng vốn điều lệ bằng chào bán cổ phiếu rộng rãi ra công chúng; cũng có thể là các công ty cổ phần đại chúng gọi thêm vốn bằng cách chào bán cổ phiếu bổ sung hoặc chào bán các loại chứng khoán khác theo quy định của pháp luật cũng có thể là công ty cổ phần và công ty trách nhiệm hữu hạn được phép chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động nguồn vốn dài hạn, tạm thời nhàn rỗi trong công chúng đáp ứng nhu cầu vốn kinh doanh của mình. Ngoài ra, chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng còn các quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng và các công ty đầu tư chứng khoán. Đây là nhóm chủ thể đặc thù chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư đại chúng do quỹ công chúng thực hiện hoặc cổ phiếu do công ty quản lý quỹ thực hiện được chủ yếu đầu tư vào chứng khoán, đem lại lợi nhuận đầu tư cho các quỹ đầu tư chứng chỉ của quỹ hoặc các cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán. Phân loại chủ thể phát hành chứng khoán còn có thể chia làm hai loại là chủ thể trong nước và chủ thể nước ngoài nhưng bài viết này chỉ đi sâu vào chủ thể chính là chủ thể phát hành chứng khoán trong nước. thức chào bán chứng khoán ra công chúng Phương thức chào bán chứng khoán là phương pháp và hình thức thực hiện việc chào bán chứng khoán. * Phương thức chào bán thông qua đại lý Theo phương thức này tính chất trung gian bên nhận đại lý sẽ ký kết hợp đồng để bán chứng khoán của họ trên thị trường sơ cấp. Bên đại lý có thể là ngân hàng thương mại, các công ty chứng khoán, công ty bảo hiểm… Các đơn vị này sẽ được hưởng hoa hồng theo tỷ lệ trực tiếp trên tổng lượng chứng khoán được bán ra. * Phương thức bảo lãnh phát hành Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước và sau khi chào bán chứng khoán như định giá chứng khoán, chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán, tổ chức vệc phân phối chứng khoán và giúp bình ổn giá chứng khoán trong giai đoạn đầu ngay sau khi phát hành thông qua hợp đồng bảo lãnh giữa tổ chức bảo lãnh và doanh nghiệp phát hành c. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng Sau khi thực hiện việc chào bán chứng khoán ra công chúng, chứng khoán của chủ thể phát hành sẽ được sở hữu rộng rãi bởi các nhà đầu tư. Sự thành, bại của chủ thể phát hành trong quá trình kinh doanh sẽ ảnh hưởng trực tiếp tới nguồn lợi của các nhà đầu tư gồm các cổ đông, các chủ sở hữu trái phiếu, chủ sở hữu chứng chỉ quỹ có được từ cổ tức hoặc từ lãi trái phiếu hoặc chứng chỉ quỹ. Để bảo vệ lợi ích thỏa đáng của các nhà đầu tư và cũng là để củng cố lòng tin của họ vào thị trường chứng khoán, pháp luật mà cụ thể là LCK đã đề ra những điều kiện mà các tổ chức phát hành phải thỏa mãn để được chào bán chứng khoán ra công chúng. Hiện nay theo LCK năm 2006 các điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng cũng được các nhà làm luật thiết kế có phân biệt giữa chào bán cổ phiếu, chào bán trái phiếu và chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng; tuy nhiên không còn có sự phân biệt giữa điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu và điều kiện chào bán thêm cổ phiếu mà tổ chức phát hành phải thỏa mãn như trước đây. Những quy định của LCK về điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng còn lưu ý tới địa vị pháp lý của chủ thể phát hành cũng như địa vị pháp lý nơi diễn ra việc chào bán chứng khoán vì vậy điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng được xây dựng có phân biệt giữa công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn và quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng với các doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi thành công ti cổ phần và doanh nghiệp thành lập mới, thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao; giữa chào bán chứng khoán trong nước và chào bán chứng khoán ra nước ngoài. Ngoài ra theo Nghị định 84/2010/NĐ-CP mới ban hành thì tổ chức phát hành phải mở một tài khoản riêng biệt tại một ngân hàng thương mại để phong toả số tiền thu được từ đợt chào bán. Trường hợp tổ chức phát hành là ngân hàng thương mại thì phải lựa chọn một ngân hàng thương mại khác để phong tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán. Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, tổ chức phát hành phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả chào bán kèm theo xác nhận của ngân hàng thương mại nơi mở tài khoản phong toả về số tiền thu được từ đợt chào bán. Sau khi gửi báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổ chức phát hành được giải toả số tiền thu được từ đợt chào bán. d. Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng Trình tự thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng gồm ba bước cơ bản là đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng, công bố thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng và cuối cùng là phân phối chứng khoán ra công chúng. luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ. thể phát hành chứng khoán riêng lẻ. Chủ thể phát hành chứng khoán riêng lẻ gồm bộ phận các doanh nghiệp nhà nước tiến hành cổ phần hóa, các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển sang hoạt động theo hình thức công ty cổ phần, các công ty cổ phần mới thành lập theo Luật doanh nghiệp, các công ty chứng khoán phi đại chúng và công ty trách nhiệm hữu hạn có vốn đầu tư trong nước hoặc có vốn đầu tư nước ngoài. Theo quy định tại Điều 8 Nghị định số 01/2010/NĐ-CP thì chủ thể phát hành cổ phần riêng lẻ bao gồm công ty cổ phần, các doanh nghiệp chuyển đổi thành công ty cổ phần, ngoại trừ các doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần. kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ. Đối với công ty cổ phần mới thành lập trước hết công ty đó phải có Giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh. Sau khi đã đăng kí kinh doanh hợp lệ, công ty cổ phần có quyền chào bán số lượng cổ phiếu được quyền chào bán đã được ghi nhận trong Giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh. Đối với doanh nghiệp Nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần phải đáp ứng các điều kiện cổ phần hóa và các điều kiện minh bạch thông tin trước khi chào bán. Doanh nghiệp muốn cổ phần hóa trước hết phải là doanh nghiệp không thuộc diện Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, hai là chỉ được tiến hành cổ phần hóa nếu còn vốn Nhà nước sau khi đã được xử lý tài chính và đánh giá lại giá trị doanh nghiệp. Trường hợp doanh nghiệp muốn cổ phần hóa là đơn vị hạch toán phụ thuộc của các doanh nghiệp thuộc đối tượng cổ phần hóa còn phải thỏa mãn thêm 3 điều kiện phải có đủ điều kiện hạch toán độc lập, việc cổ phần hóa đơn vị hạch toán độc lập này không gây khó khăn hoặc ảnh hưởng xấu đến hiệu quả sản xuất, kinh doanh của doanh nghiệp hoặc các bộ phận còn lại của doanh nghiệp và đã xác định trong phương án tổng thể sắp xếp doanh nghiệp được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt. Điều kiện minh bạch thông tin trước khi chào bán cổ phiếu riêng lẻ đòi hỏi doanh nghiệp chào bán phải công bố thông tin về bản thân doanh nghiệp cổ phần hóa. Những thông tin này phải được công bố trước khi chào bán 20 ngày để nhà đầu tư có thời gian tìm hiểu cần thiết về loại cổ phiếu sẽ chào bán để có quyết định đầu tư đúng đắn. Đối với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi sang hoạt động theo hình thức công ty cổ phần thông qua chào bán cổ phiếu riêng lẻ thì phải đáp ứng các điều kiện ba điều kiện cần thiết để được chuyển đổi thành công ty cổ phần phải huy động đủ vốn pháp định theo quy định tại Giấy phép đầu tư trước khi tiến hành chuyển đổi, phải có thời gian hoạt động chính thức tối thiểu 3 năm và trong năm thứ 3 liền kề năm chuyển đổi hình thức hoạt động doanh nghiệp phải làm ăn có lãi, phải có hồ sơ đề nghị chuyển đối sang hoạt động theo hình thức công ty cổ phần; sau khi được Thủ tướng Chính phủ chấp thuận, doanh nghiệp phải công bố rộng rãi về việc chuyển đổi hình thức doanh nghiệp trên các phương tiện thông tin đại chúng nhằm đảm bảo nhà đầu tư nắm được những thông tin cần thiết. Điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ. Trước tiên doanh nghiệp đó phải được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần hoặc công ty Nhà nước trong thời gian chuyển đổi thành công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần hoặc phải là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài. Kể từ khi chính thức bước vào hoạt động cho tới khi thực hiện việc chào bán trái phiếu riêng lẻ doanh nghiệp phải có thời gian hoạt động ít nhất là một năm; doanh nghiệp phải có báo cáo tài chính của năm liền kề trước năm phát hành được kiểm toán; doanh nghiệp phải đáp ứng được yêu cầu của pháp luật về năng lực kinh doanh, thể hiện ở số lãi của hoạt động sản xuất, kinh doanh năm liền kề trước năm phát hành; doanh nghiệp phải có phương án phát hành trái phiếu đã được tổ chức hoặc cá nhân có thẩm quyền của doanh nghiệp thông qua. Tùy thuộc vào hình thức sở hữu của doanh nghiệp phát hành trái phiếu và loại trái phiếu sẽ được chào bán mà cơ quan có thẩm quyền thông qua phương án phát hành trái phiếu khác nhau. Đối với doanh nghiệp ngoài quốc doanh, cơ quan này là hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên nếu chào bán trái phiếu thường hoặc đại hội cổ đông của công ty cổ phần trong trường hợp chào bán trái phiếu chuyển đổi. Đối với doanh nghiệp Nhà nước, phương án chào bán trái phiếu phải được Bộ tài chính chấp thuận. Điều kiện chào bán cổ phần riêng lẻ. Để chào bán cổ phần riêng lẻ, doanh nghiệp phải có quyết định thông qua phương án chào bán cổ phần riêng lẻ và phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị theo Điều lệ công ty hoặc ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông cho Hội đồng quản trị đối với công ty cổ phần; hoặc Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty đối với công ty trách nhiệm hữu hạn chuyển thành công ty cổ phần; hoặc chủ doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài, Hội đồng quản trị doanh nghiệp liên doanh đối với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi thành công ty cổ phần; phương án chào bán phải xác định rõ đối tượng và số lượng nhà đầu tư được chào bán dưới 100 nhà đầu tư và hạn chế chuyển nhượng cổ phần tối thiểu trong vòng 01 năm kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán; trường hợp chào bán cho các đối tác chiến lược, tổ chức chào bán phải xây dựng tiêu chí xác định, lựa chọn đối tác chiến lược. Đối tác chiến lược là các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước có năng lực tài chính, quản trị doanh nghiệp; chuyển giao công nghệ mới, cung ứng nguyên vật liệu, phát triển thị trường tiêu thụ sản phẩm; gắn bó lợi ích lâu dài với doanh nghiệp. Trường hợp tổ chức chào bán là doanh nghiệp hoạt động trong những ngành nghề kinh doanh có điều kiện thì phải đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật chuyên ngành liên quan. tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ. Thứ nhất nếu chứng khoán chào bán là cổ phần thì phải làm thủ tục đăng kí với cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Hồ sơ đăng kí được quy định tại Điều 9 nghị định 01/2010/NĐ-CP. Thứ hai Công bố thông tin trước khi chào bán chứng khoán riêng lẻ. Thứ ba Phân phối chứng khoán giá pháp luật về chào bán chứng khoán ở Việt Nam điểm Trong thời gian qua, hoạt động chào bán cổ phần cho các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp hoặc dưới 100 nhà đầu tư không phải nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, gọi tắt là chào bán cổ phần riêng lẻ, đã trở thành một công cụ huy động vốn khá hiệu quả. Mặc dù Bộ Tài chính đã ban hành Công văn số 14285/BTC – UBCK ngày 26/11/2008 để hướng dẫn thực hiện một số điểm của Chỉ thị số 20/2008/CT – TTg của Thủ tướng Chính phủ về tăng cường quản lý thị trường chứng khoán, trong đó hướng dẫn các quy trình chào bán cổ phần riêng lẻ mà doanh nghiệp phải thực hiện nhưng doanh nghiệp vẫn khó tránh khỏi sai phạm trong quá trình áp dụng khi các quy định đó còn chưa cụ thể và chưa có chế tài áp dụng đối với các hành vi vi phạm. Chính vì vậy, việc ban hành Nghị định số 01/2010/NĐ – CP về chào bán cổ phần riêng lẻ trong thời điểm này là hết sức cần thiết. Nếu như trước đây, việc chào bán cổ phần riêng lẻ của doanh nghiệp không chịu sự quản lý của cơ quan nhà nước nào, thì từ nay, hoạt động này được đưa vào diện quản lý với sự tham gia của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam trong trường hợp tổ chức chào bán là tổ chức tín dụng, Bộ Tài chính trong trường hợp tổ chức chào bán là doanh nghiệp bảo hiểm cổ phần, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp tổ chức chào bán là công ty cổ phần chứng khoán, công ty cổ phần quản lý quỹ, công ty đại chúng, trừ các công ty đại chúng là doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tín dụng, bảo hiểm, Sở kế hoạch và đầu tư, Ban quản lý Khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao, khu kinh tế trong trường hợp tổ chức chào bán là các công ty cổ phần còn lại. Như vậy, sẽ góp phần tăng cường sự quản lý của cơ quan Nhà nước đối với thị trường tài chính, hạn chế khủng hoảng và làm minh bạch hóa thị trường tài chính trong nước. Đặc biệt quy định về các hình thức xử phạt hành chính trong hoạt động chào bán cổ phần riêng lẻ với mức phạt tiền cao nhất lên tới 100 triệu đồng cũng khiến các doanh nghiệp phải tuân thủ pháp luật một cách nghiêm túc hơn. điểm Việc một nghị định hoàn toàn mới ban hành sẽ dẫn đến nhiều khó khăn cho các doanh nghiệp trong việc hoạt động, đặc biệt là nghị định 01/2010/NĐ - CP đã thêm một bước trong thủ tục đăng ký chào bán chứng khoán riêng lẻ đối với các công ty cổ phân không phải là công ty đại chúng, đó là làm hồ sơ đăng ký chào bán riêng lẻ cho đơn vị quản lý trực tiếp. Nhiều doanh nghiệp đang còn rất lúng túng vì nghị định mới chưa được “phổ cập” chứ chưa nói gì đến việc có kinh nghiệm để làm hồ sơ đầy đủ, chính xác ngay từ đầu. Về giới hạn chuyển nhượng tối thiểu một năm, một số nhà đầu tư tổ chức nhất là các quỹ đầu tư chứng khoán, công ty chứng khoán, cho rằng, trong bối cảnh hiện nay, quy định thời gian nắm giữ tối thiểu một năm như trên có thể khiến doanh nghiệp gặp khó khăn trong việc thu hút vốn đầu tư để mở rộng hoạt động sản xuất kinh doanh. Bởi vì, với thị trường chứng khoán Việt Nam hiện tại, nhận định diễn biến trong một năm không hề dễ, nên với việc yêu cầu nắm giữ cổ phiếu trên một năm, doanh nghiệp sẽ khó hơn trong việc tìm được người góp vốn. Một số doanh nghiệp cũng băn khoăn trong việc chào bán cổ phần cho cán bộ công nhân viên. Theo nghị định 01/2010, việc chào bán cho đối tượng người lao động cũng có thể bị điều chỉnh bởi quy định chào bán riêng lẻ. Trước đây, theo Thông tư 18/2007/TT – BTC ngày 13/03/2007 về việc hướng dẫn mua, bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng, thì việc cổ phiếu phát hành cho cán bộ công nhân viên không bị quy định về thời gian nắm giữ mà hoàn toàn phụ thuộc vào cơ chế quản trị của doanh nghiệp. Nay có thêm quy định tại nghị định 01/2010, một số doanh nghiệp băn khoăn họ phải làm theo quy định nào, khi muốn chào bán cổ phiếu cho dưới 100 người lao động? hướng hoàn thiện. Quy định về điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng với mức vốn như hiện nay nếu so sánh với các quốc gia khác thì mức vốn điều lệ tối thiểu này là thấp. Hiện nay pháp luật nước ta đã cho phép tiến hành niêm yết giao dịch chéo, do đó điều kiện về mức vốn đối với hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng cũng cần nâng lên tương ứng để các tổ chức niêm yết của Việt Nam có cơ hội cạnh tranh với các tổ chức niêm yết nước ngoài. Có thể nói, sự thành công hay thất bại của một đợt phát hành rất quan trọng đối với tổ chức phát hành. Chính vì vậy, để đảm bảo sự thành công của của một đợt chào bán đòi hỏi tổ chức phát hành phải lựa chọn một phương thức chào bán tối ưu nhất. Trong các phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng, có thể nói bảo lãnh phát hành là phương thức hiện đại và an toàn hơn cả. Phương thức này có thể sử dụng cho cả cổ phiếu và trái phiếu. Tuy nhiên LCK không quy định về phương thức bảo lãnh phát hành. Vì vậy, trong thời gian tới cần bổ sung quy định về phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng. Đồng thời cần có quy định cụ thể về điều kiện thành lập tổ chức bảo lãnh phát hành, cơ cấu tổ chức, hoạt động của tổ chức bảo lãnh phát hành, đặc biệt là những hoạt động của tổ chức bảo lãnh đối với tổ chức phát hành. Ngoài ra, pháp luật cũng cần quy định thêm phương thức phát hành chứng khoán ra công chúng như đại lý phát hành để tổ chức bảo lãnh có cơ hội lựa chọn phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng phù hợp với điều kiện của mình. Về hồ sơ chào bán chứng khoán LCK cần cân nhắc đến việc quy định tiêu chuẩn đối với tổ chức kiểm toán thực hiện kiểm toán, đưa ra các tiêu chí cụ thể để đánh giá nội dung hoạt động kiểm toán của tổ chức đó, đơn giản hóa hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng. Đồng thời, luật cần có nhiều quy định gắn trách nhiệm của tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên đối với kết quả hoạt động kiểm toán trong báo cáo tài chính của chủ thể chào bán. Pháp luật cần nới lỏng các điều kiện của tổ chức kiểm toán, thúc đẩy các doanh nghiệp nhanh chóng tham gia thị trường chứng khoán thông qua chào bán chứng khoán ra công chúng. Bên cạnh đó, trong hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng cần có thêm nội dung báo cáo về kết quả sử dụng nguồn vốn huy động lần trước. Mặt khác, các cơ quan quản lý thị trường không nên chỉ dừng lại ở việc giám sát các doanh nghiệp chào bán chứng khoán ra công chúng trong giai đoạn phát hành mà phải tiếp tục giám sát việc sử dụng vốn của các doanh nghiệp này. Đây là điều tối quan trọng vì nếu không sẽ làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của các nhà đầu tư. Về quy định trong bản cáo bạch phải có báo cáo tài chính của doanh nghiệp trong hai năm gần nhất, như đã nói ở trên, điều này làm hạn chế việc huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh của các công ty mới thành lập. Do vậy, pháp luật nên sửa đổi theo hướng trong bản cáo bạch chỉ cần báo cáo tài chính của một năm gần nhất nhưng phải kèm theo báo cáo kết quả sử dụng nguồn vốn huy động trong đợt chào bán chứng khoán ra công chúng lần trước. - Về thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng UBCKNN nên rà soát kỹ hơn việc chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng có thể giảm bớt một số thủ tục không cần thiết để rút ngắn thời gian đăng ký phát hành. Thời gian xét duyệt hồ sơ cũng cần được rút ngắn nhưng theo hướng xem xét chặt chẽ việc chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng. - Sửa đổi, bổ sung một số quy định về giá phát hành và giá bảo lãnh phát hành so với quy định hiện nay theo hướng chỉ đề ra các nguyên tắc giá chào bán và giá bảo lãnh trong hồ sơ đăng ký chào bán để tạo thuận lợi hơn cho các doanh nghiệp và tổ chức phát hành, giúp thị trường chứng khoán phát triển. - Trong thời gian tới có thể cho phép tổ chức phát hành lựa chọn một thời điểm thích hợp để bán. Như vậy có thể đảm bảo được giá trị chứng khoán, đảm bảo khả năng hấp thụ của thị trường. - Về hoạt động xử phạt vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng Mới đây Nghị định 85/20101/NĐ-CP ban hành ngày 02/08/2010 quy định về xử phạt vị phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều 7 xử phạt vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng. + Phạt tiền từ đồng đến đồng đối với tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành; các tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch hoặc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ. + Phạt tiền từ đồng đến đồng đối với tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành; các tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin cố ý làm sai sự thật hoặc che giấu sự thật. + Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động đối với tổ chức phát hành lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có sự giả mạo theo quy định tại khoản 1 Điều 121 LCK Ngoài ra còn có những hình phạt bổ sung khác nữa nhằm răn đe các chủ thể phát hành. Tuy nhiên có thể thấy mức độ xử phạt còn khá nhẹ, UBCKNN cần đưa ra những biện pháp mạnh mẽ hơn để xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm, từ đó mới bảo vệ được quyền lợi cho nhà đầu tư, đảm bảo công bằng cho các tổ chức chào bán trên thị trường. Đồng thời, UBCKNN nên nhanh chóng thành lập một Ban giám sát thị trường chứng khoán để kịp thời xử lý các trường hợp vi phạm. Nên tách UBCKNN khỏi Bộ Tài chính, tức là UBCKNN phải trực thuộc Chính phủ, do Chính phủ điều hành trực tiếp để ủy ban có đủ thực quyền để quyết sách, dễ dàng điều tiết thị trường. Các file đính kèm theo tài liệu này2727873 4

bài tập môn luật chứng khoán